SEC 執法行動摘要

欺詐性投資計劃SEC 指控 Santos Kidd 參與一項移動房屋投資欺詐計劃，該計劃從至少600名投資者處募集約1850萬美元。法院於2026年6月1日對其作出缺席判決，永久禁止其違反反欺詐條款並處以約60.8萬美元罰沒及罰款。

證券欺詐SEC 指控前註冊代表 Rajesh Markan 在 2015 年至 2024 年間，虛構私募基金並挪用客戶約 290 萬美元資金。2026 年 6 月 1 日，法院對其作出最終判決，永久禁止其從事證券業務，並責令其支付約 243.8 萬美元罰沒及利息。

證券欺詐SEC於2026年6月11日對Charles J. Cole、Torben M. Welch及三家實體提起訴訟，指控其通過虛假承諾投資33.6億美元並謊稱控制至少550億美元資產，騙取Infinite Reality（現Napster Corp.）2.39億股股票。案件已提交紐約南區聯邦地區法院。

投資欺詐SEC於2026年6月5日指控John Sterling Myers及其兩家公司（Sterling Capital, LLC和Sterling Capital Management, LLC）涉嫌多年欺詐，從約28名投資者處募集約400萬美元，其中超360萬美元資金去向不明。

內幕交易SEC於2026年6月5日指控前紐約投資分析師李建清涉嫌內幕交易，其在2024年2月至2025年10月期間利用僱主獲取的醫療公司機密信息交易至少12家公司的證券，獲利超32萬美元。案件已提交紐約南區聯邦地區法院，並尋求禁令、罰沒及民事罰款。

虛假陳述SEC 指控 Phoenix American Hospitality 及其總裁 Nelson 在兩隻酒店投資基金中向2000餘名散戶虛假陳述資產持有及盈利狀況，募資約8600萬美元。雙方已達成和解，同意禁令及罰款。

欺詐性證券發行SEC指控Ross Gregory Erskine在2018年至2019年間，通過欺詐性證券發行募集逾61.8萬美元，其未註冊為經紀商且提供誤導性文件。法院於2026年5月20日作出最終判決，永久禁止其從事相關活動，並處以罰沒及罰款。

證券欺詐/龐氏騙局SEC 指控德州居民 Nathan Fuller 通過虛假承諾 AI 高頻交易機器人、保本保險等，從約 150 名投資者處募集約 1230 萬美元，並挪用至少 620 萬美元用於個人開支。SEC 已向德州南區聯邦地區法院提起訴訟。

違反信義義務SEC 指控前投資顧問 James Blake Daughtry 在出售其諮詢業務時違反信義義務，未履行對客戶的監督承諾，導致客戶約260萬美元被挪用。Daughtry 與 SEC 達成和解，被永久禁止從事證券行業並處以5萬美元民事罰款。

內幕交易SEC指控Oskar Elmgart和Raymond Leibman利用從Matterport員工親屬處獲取的內幕信息，在收購公告前交易Matterport證券，分別獲利63,050美元和30,581美元。雙方已達成和解，同意支付罰沒款、利息及民事罰款。

投資者欺詐/挪用資金SEC 指控新澤西州居民 Joseph Geromini 在2018至2019年間通過虛假陳述和挪用資金騙取投資者超20萬美元，用於個人開支。2026年5月8日，法院對其作出最終判決，包括永久禁令、高管禁業及追繳98,083美元（由刑事案賠償令抵銷）。

虛假陳述/賄賂SEC指控Gautam Adani和Sagar Adani在2021年Adani Green Energy債券發行中行賄印度官員並作虛假陳述，募集超1.75億美元。二人未承認或否認指控，同意支付600萬和1200萬美元民事罰款，永久禁止違反相關證券法。

挪用資金/龐氏騙局SEC 指控基金經理 Robert Newell 及其前公司 Black Hawk Funding 從 200 多名投資者處募集約 3770 萬美元，聲稱用於投資大麻行業，但實際挪作他用，包括進行龐氏式支付和個人挪用。Newell 在未承認或否認指控的情況下達成和解，被判處支付約 159 萬美元並禁業五年。

內幕交易SEC指控21人參與一項廣泛的內幕交易計劃，利用從多家全球律所竊取的非公開信息交易，獲利數百萬美元。該案已向馬薩諸塞聯邦地區法院提起訴訟，尋求禁令、追繳及民事罰款。

投資欺詐/挪用資金SEC指控前美國海軍士官Robert L. Murray, Jr.通過Facebook群組向現役及退伍軍人募集約35.5萬美元，並挪用近42%資金用於個人賭博等開支。法院於2026年5月4日下達最終同意判決，永久禁止其違反相關證券法條款，並責令支付約11.2萬美元的非法所得。

未註冊發行/未註冊經紀/利益衝突SEC指控David P. Ortiz及其公司DaveGlo Investment Group, Inc.通過未註冊油氣證券發行向約20名散戶投資者募集約1800萬美元，並收取超80萬美元佣金。法院已下達最終判決，永久禁止其違規行為，並責令支付罰沒及罰款。