SEC 執法行動摘要

龐氏騙局SEC 指控 Aras Investment Business Group 及其 CEO 等六人通過承諾投資美國房地產和墨西哥礦業、提供高達10%月回報，從美國西班牙語裔散戶投資者中籌集數百萬美元，實際用於個人開支和龐氏騙局。法院已作出最終判決，要求被告支付罰沒款和民事罰款。

證券發行欺詐SEC 指控 Gauntlet Holdings、其管理成員 Rideaux 及 Derakhshanfar 通過兩項欺詐計劃募集資金，涉及虛假聲稱由卡塔爾王室擔保的 79.8 億美元票據及騙取個人投資者 100 萬美元。法院已對各方作出最終判決，包括永久禁令、追繳非法所得及民事罰款。

發行欺詐SEC 指控 Brian Kuzdas 和 John Rowland 通過其創立的模塊化建築公司 S2A Modular Corp. 及相關實體，從約350名散戶投資者處募集約6500萬美元，涉嫌挪用資金並誤導投資者。雙方已達成和解，但需法院批准。

發行欺詐/挪用資金SEC指控Semisub, Inc.及其前高管Jamey Denise Jackson在2017年至2022年間通過欺詐發行證券籌集約470萬美元，並將大部分資金用於個人開支。雙方已達成和解，Jackson被永久禁止違反相關證券法，並需支付約190萬美元的非法所得及利息。

財務造假/虛假陳述SEC 指控 Kubient, Inc. 前首席財務官 Joshua A. Weiss 在兩次公開股票發行中虛增並誤報收入。2026年7月8日，紐約南區聯邦地區法院對其作出最終判決，Weiss 在不承認或否認指控的情況下達成和解，被永久禁令、處以三年高管禁業令及3萬美元民事罰款。

欺詐性證券發行SEC 指控佛羅里達州居民 Zan Shaikh 及其公司 Mining Automatic 通過虛假加密資產挖礦投資計劃，從 380 多名投資者處募集約 2200 萬美元，並挪用資金用於個人開支及營銷。雙方已達成部分和解，等待法院批准。

內幕交易SEC指控Desktop Metal前高管Ali El Siblani向三名朋友洩露收購內幕信息，三人據此交易獲利約49.7萬美元。El Siblani及兩名被告已達成和解，同意支付罰款及返還非法所得。

證券欺詐SEC 指控 Shane Schmidt 參與一項微盤股欺詐計劃，涉及秘密運營公司、偽造網站及虛假宣傳。2026年7月17日，法院對其作出最終同意判決，處以罰款並禁止其交易低價股。

證券欺詐發行SEC 指控大麻公司 American Patriot Brands 及其子公司、CEO 和 COO 在證券發行中欺詐。法院於2026年7月10日下達最終判決，永久禁止被告違反反欺詐條款，並處以總計約 3900 萬美元的罰沒、利息和民事罰款。

操縱市場/拉高出貨SEC 指控 Michael J. Forster 在2012年對 Cuba Beverage Company 股票實施拉高出貨計劃，通過控制發行人、操縱交易並向散戶推廣，獲利144,320美元。法院於2026年7月13日下達最終同意判決，責令其支付罰沒款及利息。

虛假陳述SEC 指控 Battle Motors 及其 CEO Patterson 在可轉債發行中虛報訂單和經銷商數量，募資1.125億美元。雙方達成和解，同意支付民事罰款並接受禁令及高管禁業令。

虛假陳述/投資者欺詐SEC指控YouPlus及其前CEO Shamim在2018-2019年間虛報公司財務狀況，謊稱年收入數百萬美元、擁有超100家客戶。2026年7月10日，雙方達成和解，YouPlus同意永久禁令，Shamim被處以高管禁業及約87萬美元追繳。

微型股欺詐SEC與被告Steve Bajic達成和解，指控其參與微型股欺詐計劃，協助未披露的內幕人士秘密拋售大量微型股。Bajic同意支付837,734美元非法所得，並被禁止交易低價股。

內幕交易SEC指控前投資者關係高管Robert Yedid向友人Andrew Kaufman和Mark Jacobs洩露內幕信息，三人通過內幕交易獲利超50萬美元。SEC已提出最終和解判決，三人此前在平行刑事案件中認罪並獲刑。

內幕交易SEC 指控馬里蘭州居民翟衛國在阿斯利康收購 Icosavax 公開前，利用職務獲取的內幕信息交易股票，獲利約 1 萬美元。翟已同意和解，將支付罰沒款、利息及民事罰款。

未註冊經紀商/未註冊發行SEC指控拉斯維加斯金融教育公司Quest Education及其負責人Daniel Blue、前僱員David Christopher White和Keitoh Jordan Spears在2019年至2023年間充當未註冊經紀商，銷售未註冊證券，收取約250萬美元佣金。各方達成和解，被永久禁止違反相關證券法，Blue和Spears各支付11,823美元民事罰款。

欺詐/挪用資金SEC指控David Kushner及其公司La Mancha Funding在私募證券發行中欺詐近24名投資者，涉及約210萬美元資金挪用。被告已同意和解，但需法院批准，罰款待定。

證券違規SEC 指控 FirstEnergy 前 CEO Charles E. Jones 違反聯邦證券法，但法院於2026年6月27日批准其駁回動議，認為起訴書未陳述有效索賠。

虛假陳述SEC 指控 AI Financial Education Foundation Ltd. 在提交給 SEC 的表格中作出重大虛假陳述，包括謊稱其擁有丹佛辦公室、管理1000萬美元資產等。2026年6月26日，法院對其作出缺席判決，永久禁止其違反《投資顧問法》，並處以約118萬美元民事罰款。

證券欺詐/虛假陳述SEC指控NanoBit Limited等四家實體和兩名個人通過社交媒體偽裝金融專業人士，誘騙投資者投資虛假加密貨幣交易平台NanoBit，竊取超200萬美元。法院已作出缺席終審判決。

虛假陳述/未註冊發行SEC 指控 Michael Bowen 在 Cannon Operating Company 的油氣證券發行中做出虛假陳述、隱瞞銷售佣金並充當未註冊經紀人。2026年6月8日，法院對其作出最終同意判決，處以罰沒、利息及民事罰款共約30.48萬美元。

操縱市場/幌騙SEC 指控加州日間交易員 Mingran Wang 在2021年10月至2024年11月期間，通過幌騙（spoofing）手段操縱150餘隻美國存託憑證（ADR）價格，非法獲利超130萬美元。Wang 已與 SEC 達成和解，但需法院批准，罰沒及民事罰款金額待定。

內幕交易SEC 指控前 Constellation 核工程師 Casey Muggleston 利用工作中獲取的機密信息（關於重啟三哩島核電站的“Project Tetris”項目）進行內幕交易，獲利約140萬美元。SEC 已向特拉華聯邦地區法院提起民事指控，同時美國檢察官辦公室宣佈了平行刑事起訴。

欺詐投資者/挪用資金SEC指控紐約投資顧問Giovanni Pennetta通過虛假陳述，誘使至少6名投資者向其基金NextGenTech Investments LLC投入超1050萬美元，並挪用其中逾620萬美元。案件已達成和解，待法院批准。

未註冊發行/龐氏騙局SEC指控Sanders Family Office及其負責人Margaret Sanders和Francisco J. Herrera作為未註冊銷售代理，協助Wells Real Estate Investment LLC的涉嫌龐氏騙局，從約660名投資者處募集至少5600萬美元。被告已與SEC達成和解。

內幕交易SEC 指控 Justin Jennings 及其公司 Vortex Strategies LLC 在2022年至2024年間，利用其伴侶工作中獲取的內幕信息，提前交易八家上市公司證券，獲利約270萬美元。SEC 已向新澤西聯邦法院提起訴訟，尋求永久禁令、追繳及民事罰款。

證券違規SEC 於 2017 年對 Kamal Zuhdi Abdallah 等人提起民事執法訴訟，但於 2019 年 7 月 3 日與被告達成聯合協議，自願撤銷該訴訟，且不得再訴。

內幕交易SEC 指控 Bruce Cameron Conway 利用內幕信息交易 Cancer Genetics 股票，涉及15個賬戶。Conway 在未承認或否認指控的情況下達成和解，同意支付約24萬美元罰沒款及民事罰款。

內幕交易SEC 指控前投資顧問公司員工 Rakesh Ahuja 利用工作中獲取的機密臨床數據等內幕信息，通過親屬賬戶進行四次交易，獲利約6.5萬美元。Ahuja 已與 SEC 達成和解，同意支付罰款並接受禁業處罰。

內幕交易SEC 指控 Gerard Ryan 在 Kadmon Holdings 宣佈 FDA 批准其藥物前，利用從家族成員處獲取的內幕信息買入股票並洩露給朋友，獲利約 9,260 美元。法院已下達同意判決，永久禁止其違反反欺詐條款，罰款待定。

欺詐性投資計劃SEC 指控 Santos Kidd 參與一項移動房屋投資欺詐計劃，該計劃從至少600名投資者處募集約1850萬美元。法院於2026年6月1日對其作出缺席判決，永久禁止其違反反欺詐條款並處以約60.8萬美元罰沒及罰款。

證券欺詐SEC 指控前註冊代表 Rajesh Markan 在 2015 年至 2024 年間，虛構私募基金並挪用客戶約 290 萬美元資金。2026 年 6 月 1 日，法院對其作出最終判決，永久禁止其從事證券業務，並責令其支付約 243.8 萬美元罰沒及利息。

證券欺詐SEC於2026年6月11日對Charles J. Cole、Torben M. Welch及三家實體提起訴訟，指控其通過虛假承諾投資33.6億美元並謊稱控制至少550億美元資產，騙取Infinite Reality（現Napster Corp.）2.39億股股票。案件已提交紐約南區聯邦地區法院。

投資欺詐SEC於2026年6月5日指控John Sterling Myers及其兩家公司（Sterling Capital, LLC和Sterling Capital Management, LLC）涉嫌多年欺詐，從約28名投資者處募集約400萬美元，其中超360萬美元資金去向不明。

內幕交易SEC於2026年6月5日指控前紐約投資分析師李建清涉嫌內幕交易，其在2024年2月至2025年10月期間利用僱主獲取的醫療公司機密信息交易至少12家公司的證券，獲利超32萬美元。案件已提交紐約南區聯邦地區法院，並尋求禁令、罰沒及民事罰款。

虛假陳述SEC 指控 Phoenix American Hospitality 及其總裁 Nelson 在兩隻酒店投資基金中向2000餘名散戶虛假陳述資產持有及盈利狀況，募資約8600萬美元。雙方已達成和解，同意禁令及罰款。

欺詐性證券發行SEC指控Ross Gregory Erskine在2018年至2019年間，通過欺詐性證券發行募集逾61.8萬美元，其未註冊為經紀商且提供誤導性文件。法院於2026年5月20日作出最終判決，永久禁止其從事相關活動，並處以罰沒及罰款。

證券欺詐/龐氏騙局SEC 指控德州居民 Nathan Fuller 通過虛假承諾 AI 高頻交易機器人、保本保險等，從約 150 名投資者處募集約 1230 萬美元，並挪用至少 620 萬美元用於個人開支。SEC 已向德州南區聯邦地區法院提起訴訟。

違反信義義務SEC 指控前投資顧問 James Blake Daughtry 在出售其諮詢業務時違反信義義務，未履行對客戶的監督承諾，導致客戶約260萬美元被挪用。Daughtry 與 SEC 達成和解，被永久禁止從事證券行業並處以5萬美元民事罰款。

內幕交易SEC指控Oskar Elmgart和Raymond Leibman利用從Matterport員工親屬處獲取的內幕信息，在收購公告前交易Matterport證券，分別獲利63,050美元和30,581美元。雙方已達成和解，同意支付罰沒款、利息及民事罰款。

投資者欺詐/挪用資金SEC 指控新澤西州居民 Joseph Geromini 在2018至2019年間通過虛假陳述和挪用資金騙取投資者超20萬美元，用於個人開支。2026年5月8日，法院對其作出最終判決，包括永久禁令、高管禁業及追繳98,083美元（由刑事案賠償令抵銷）。

虛假陳述/賄賂SEC指控Gautam Adani和Sagar Adani在2021年Adani Green Energy債券發行中行賄印度官員並作虛假陳述，募集超1.75億美元。二人未承認或否認指控，同意支付600萬和1200萬美元民事罰款，永久禁止違反相關證券法。

挪用資金/龐氏騙局SEC 指控基金經理 Robert Newell 及其前公司 Black Hawk Funding 從 200 多名投資者處募集約 3770 萬美元，聲稱用於投資大麻行業，但實際挪作他用，包括進行龐氏式支付和個人挪用。Newell 在未承認或否認指控的情況下達成和解，被判處支付約 159 萬美元並禁業五年。

內幕交易SEC指控21人參與一項廣泛的內幕交易計劃，利用從多家全球律所竊取的非公開信息交易，獲利數百萬美元。該案已向馬薩諸塞聯邦地區法院提起訴訟，尋求禁令、追繳及民事罰款。

投資欺詐/挪用資金SEC指控前美國海軍士官Robert L. Murray, Jr.通過Facebook群組向現役及退伍軍人募集約35.5萬美元，並挪用近42%資金用於個人賭博等開支。法院於2026年5月4日下達最終同意判決，永久禁止其違反相關證券法條款，並責令支付約11.2萬美元的非法所得。

未註冊發行/未註冊經紀/利益衝突SEC指控David P. Ortiz及其公司DaveGlo Investment Group, Inc.通過未註冊油氣證券發行向約20名散戶投資者募集約1800萬美元，並收取超80萬美元佣金。法院已下達最終判決，永久禁止其違規行為，並責令支付罰沒及罰款。

未及時披露持股SEC 指控 Elon Musk 及其信託未及時提交受益所有權報告，在收購 Twitter 股份超5%後違規。信託已同意支付150萬美元民事罰款以和解，但未承認或否認指控。

證券違規SEC 於 2026 年 5 月 4 日自願撤銷對 Neil R. Cole 的民事執法訴訟，該案原於 2019 年 12 月 5 日在紐約南區聯邦地區法院提起。SEC 表示此舉為行使裁量權，不代表對其他案件的立場。

虛假陳述/未註冊發行/挪用資金SEC 指控 Aaron Verdugo 及其實體通過未註冊發行、虛假陳述和挪用資金，從約200名投資者處募集約667萬美元。被告已同意和解，被永久禁止違反相關證券法規，並需支付罰沒款及民事罰款。

證券欺詐SEC指控Christopher Flagg、Daquan Lloyd和Travis Treusch參與一項利用未注資賬戶套利的“免費搭車”欺詐計劃，涉及至少600個經紀賬戶。法院於2026年4月27日批准最終同意判決，三人被責令支付非法所得及利息，並受行為禁令約束。

挪用資金/虛假陳述SEC 指控前生物製藥公司CEO Anthony J. Cataldo 挪用約320萬美元公司資金用於個人購房等，並作出虛假陳述以掩蓋行為。Cataldo 已達成和解，同意永久禁令、三年高管禁業及3萬美元民事罰款。

協助欺詐/證券違規SEC指控佛羅里達律師Alvin Christopher Jones協助Roosevelt Tobias Bailey的欺詐性投資計劃，擔任“付款人”並處理投資者資金。2026年4月27日，法院下達最終同意判決，Jones在不承認或否認指控的情況下同意支付約2.65萬美元罰沒、利息及罰款。

內幕交易SEC指控德克薩斯州註冊會計師、前Canoo公司內部審計主管Jai Sondhi在2022年利用獲悉的重大合同信息進行內幕交易，獲利54,965.23美元。Sondhi已與SEC達成和解，同意支付罰沒款、利息及民事罰款，並接受永久禁令。

虛假陳述/證券欺詐SEC 指控 RYVYL 及其創始人 Nisan 和 Errez 在公開文件中虛假宣稱公司擁有專有區塊鏈技術，實際業務僅為轉售支付處理服務，且未披露大部分交易涉及高風險商戶。各方達成和解，同意禁令及罰款。

龐氏騙局/未註冊發行SEC指控Terrence Chalk通過虛構的“主席基金”向約40名投資者欺詐募集約500萬美元，資金被用於個人開支和龐氏式付款。2026年4月15日，法院對其作出最終同意判決。

外匯交易欺詐/龐氏騙局SEC指控John Fernandez及其控制的Avail Progression, LLC和Elite Generators, LLC通過承諾外匯交易保證回報向投資者募資，實際將大部分資金用於龐氏支付和個人開支。2026年4月14日，法院作出最終判決，永久禁止Fernandez從事證券活動並處以罰沒和罰款。

挪用資金/虛假陳述SEC 指控 Jay S. Lucas 及其控制的未註冊投資顧問公司 Lucas Brand Equity, LLC 在2013至2025年間通過虛假陳述誘導數百人投資逾5000萬美元，並挪用資金用於個人開支。SEC 已向紐約南區聯邦地區法院提起訴訟，尋求永久禁令、追繳及民事罰款。

挪用資金/證券欺詐SEC 指控前紐約註冊代表 Clarice Saw 在2021年12月至2022年3月期間，挪用一名老年客戶約240萬美元。法院已作出最終判決，永久禁止其違反相關證券法條款，並責令其支付約137.9萬美元的罰沒、利息及民事罰款。

虛假陳述SEC 指控 AI Investment Education Foundation Ltd. 在提交給 SEC 的表格中作出重大虛假陳述和未經證實的聲明。法院於2026年4月20日對其作出缺席終審判決，永久禁止其違反《投資顧問法》並處以118萬美元民事罰款。

虛假陳述SEC指控Supreme Power Capital Management Ltd.在2023年12月提交的Form ADV中作出重大虛假陳述，包括謊稱其為豁免報告顧問、管理1000萬美元資產等。2026年4月20日，紐約南區聯邦地區法院對其作出缺席終審判決，永久禁止其違反《投資顧問法》，並處以118.2254萬美元民事罰款。

龐氏騙局/挪用資金SEC 指控 Voyager Pacific Capital Management 及其 CEO、前 CFO 和前 COO 在 2020 年 9 月至 2024 年 3 月間，將超 1500 萬美元新投資者資金用於支付現有投資者，涉嫌龐氏騙局。CEO 和前 CFO 已達成和解。

內幕交易SEC 指控前投資顧問公司員工 Rakesh Ahuja 利用工作中獲取的機密臨床數據等內幕信息，通過親屬賬戶進行四次交易，獲利約6.5萬美元。Ahuja 已與 SEC 達成和解，同意支付罰款、返還非法所得並接受兩年行業禁入。

操縱市場SEC於2026年4月20日對Harsh V. Patel提起民事指控，指控其通過操縱性交易計劃在2021年5月至2024年1月間操縱數百隻股票價格，獲取超過500萬美元非法收益。案件目前處於起訴階段。

未註冊發行/未註冊經紀/利益衝突未披露SEC 指控 Kevin N. Richards 通過未註冊的油氣證券發行向25名散戶投資者募資約1200萬美元，並收取超60萬美元佣金。法院已對其下達最終判決，包括永久禁令、五年行業禁入及約79.8萬美元的罰沒與罰款。

證券欺詐SEC 指控 Donald G. Basile 及其控制的兩家公司通過虛假陳述，在1600萬美元的 SAFT 發行中欺詐數百名投資者，包括謊稱代幣已投保、有資產支持，並將投資者資金用於個人消費。SEC 已向紐約東區聯邦法院提起訴訟，尋求永久禁令、追繳非法所得及民事罰款。

龐氏騙局/未註冊發行SEC 指控加州居民 Sudheesh Nambiar 通過龐氏騙局和未註冊發行，從 400 餘名投資者處騙取約 4300 萬美元，另從 9 名投資者處騙取約 90 萬美元。SEC 已向加州北區聯邦法院提起訴訟，尋求永久禁令、民事罰款及追繳非法所得。

發行欺詐SEC指控Spartan Trading Company, LLC及其創始人遺產在2019至2023年間通過虛假投資承諾，從數十名投資者處募集超370萬美元。2026年4月13日，法院對Myre遺產和Spartan Trading作出最終判決，案件終結。

證券欺詐SEC 指控 Peter Quartararo 通過謊稱可出售知名未上市公司 Pre-IPO 股份騙取投資者資金，實際挪用於個人用途。法院於2026年3月31日對其作出缺席終審判決，永久禁止其違反證券法反欺詐條款。

證券欺詐/無牌經紀SEC指控Christopher Joseph Bongiorno在2015至2018年間以虛假身份推銷US Lighting Group和Petroteq Energy證券，收取超230萬美元佣金並挪用3萬美元。2026年4月7日，法院對其作出終審同意判決，永久禁止其違反相關證券法規，並處以罰沒及利息。

投資顧問欺詐SEC於2026年4月9日指控Kyle James Asman及其控制的Backswing Ventures GP LLC，在擔任私募基金顧問期間，收取超額管理費超51.5萬美元，並通過虛假陳述等方式欺詐投資者及潛在投資者。案件已提交佛羅里達中區聯邦地區法院。

操縱市場SEC 指控前股票經紀人 Geoffrey Allen Wall 參與一項利用離岸交易平台操縱低價股的拉高出貨騙局，非法獲利數百萬美元。Wall 在未承認或否認指控的情況下與 SEC 達成和解，被永久禁止從事證券發行並需支付約 427 萬美元。

財務造假/募資欺詐SEC 指控 Mark D. Anderson 及其控制的兩家實體在2021-2022年偽造約300萬美元的虛假銷售，並利用包含虛假數據的募資文件，從投資者處募集約240萬美元。案件已嚮明尼蘇達聯邦地區法院起訴。

證券欺詐SEC 指控 Gianoplus Consortia LLC、其負責人 Michael Peter Gianoplus 及託管律師 Traci Leigh Bransford-Marquis 通過一個所謂的高收益投資計劃從至少8名投資者處募集超過600萬美元，並挪用其中逾240萬美元本金。案件已向佛羅里達中區聯邦地區法院提起訴訟。