SEC指控Ross Gregory Erskine通過欺詐性證券發行募集逾61.8萬美元

欺詐性證券發行 Litigation Release No. 26559 2026-06-03

SEC指控Ross Gregory Erskine在2018年至2019年間，通過欺詐性證券發行募集逾61.8萬美元，其未註冊為經紀商且提供誤導性文件。法院於2026年5月20日作出最終判決，永久禁止其從事相關活動，並處以罰沒及罰款。

指控 ≠ 定罪。本頁是 SEC 單方訴訟/執法公告的中文轉述,「被指控」不代表已被法院認定有罪; 和解多在當事人未承認或否認指控的情況下達成。請勿據此對個人或公司作定性判斷。

①SEC指控的對象與核心行為：SEC指控Ross Gregory Erskine在2018年5月29日至2019年5月29日期間，通過LFS Funding Limited Partnership的欺詐性證券發行，向投資者募集超過61.8萬美元。Erskine未註冊為經紀商或交易商，卻向潛在投資者推銷有限合夥權益，並提供含有重大誤導性陳述的私募備忘錄，成功招攬投資者後收取佣金。

②據指控的事實與規模：據SEC起訴書稱，該欺詐性發行涉及有限合夥權益，募集金額超過61.8萬美元。Erskine的行為違反了1934年《證券交易法》第15(a)條和第10(b)條及規則10b-5，以及1933年《證券法》第5條和第17(a)條。

③涉及法院與訴訟/和解階段：2021年5月20日，SEC向美國加利福尼亞中區聯邦地區法院提起訴訟（案號No. 2:21-cv-04211-HDV-MAR）。2023年8月25日，法院批准SEC的簡易判決動議，認定Erskine違反上述證券法條款。2026年5月20日，法院作出最終判決。

④處罰條款：最終判決永久禁止Erskine違反上述聯邦證券法條款，並禁止其招攬任何個人或實體購買或出售任何證券。法院還命令Erskine與其商業實體連帶支付非法所得60,625美元、判決前利息15,450.03美元及民事罰款100,000美元。

數據來源:SEC Litigation Release No. 26559(公開)。本頁為要點的中文轉譯與整理,以原文及法院文件為準。

本頁基於 SEC 公開訴訟/執法公告整理與轉譯,不構成任何投資建議。SEC 指控為單方主張,指控不等於定罪;最終結果以法院判決或和解文件為準。