SEC 指控前阿拉巴馬州投資顧問 Daughtry 違反信義義務，促成客戶資金被挪用

①SEC 指控的對象與核心行為

SEC 指控前阿拉巴馬州投資顧問 James Blake Daughtry 在將其投資諮詢業務出售給 Jared D. Eakes 的過程中，違反了對客戶的信義義務。

②據指控的事實與規模

據 SEC 起訴書稱，Daughtry 將其客戶轉移或招募至 Eakes 的投資諮詢公司 GraySail Advisors, LLC。Eakes 從 GraySail 客戶處挪用了約260萬美元，其中部分客戶此前為 Daughtry 的客戶。Daughtry 曾向客戶承諾會監控其賬戶並審查 GraySail 的擬議投資，但未能履行這些承諾，甚至在客戶對某些投資提出質疑時也未採取行動。Daughtry 的失職行為使 Eakes 得以欺詐這些客戶。

③涉及法院與訴訟/和解階段

2022年9月28日，SEC 在佛羅里達州中區聯邦地區法院對 Eakes 和 Daughtry 提起訴訟。針對 Daughtry 的指控後被分離並移送至阿拉巴馬州中區聯邦地區法院。2026年5月20日，該法院對 Daughtry 作出最終同意判決。SEC 對 Eakes 的訴訟仍在佛羅里達州中區法院待審。

④處罰與和解條款

Daughtry 在未承認或否認指控的情況下同意和解。判決永久禁止其違反1940年《投資顧問法》第206(2)條，永久禁止其與經紀商、交易商或投資顧問關聯，並責令其支付5萬美元民事罰款。