SEC 指控前生物製藥公司CEO挪用320萬美元公司資產

①SEC 指控的對象與核心行為

2026年4月29日，美國證券交易委員會（SEC）對 Anthony J. Cataldo 提起和解訴訟。Cataldo 曾是一家臨床階段生物製藥公司的董事長兼CEO，被控挪用公司約320萬美元資金，並採取欺騙手段掩蓋其不當行為，包括對公司審計師進行隱瞞。

②據指控的事實與規模

SEC 在向美國加州中區聯邦地區法院提交的起訴書中稱，約在2020年11月至2021年10月期間，Cataldo 未經授權將約64.45萬美元公司資金從公司銀行賬戶轉入其個人賬戶。此外，2021年7月，Cataldo 從公司賬戶取出近260萬美元，用於支付其個人購買的一棟位於比佛利山莊、價值915萬美元住宅的首付款。起訴書還指控，Cataldo 向公司審計師及投資者作出重大虛假和誤導性陳述，在向SEC提交的公開文件中謊稱投資者資金將用於公司業務開支，並採取措施確保季度末銀行記錄不反映其購房挪用的資金。

③涉及法院與訴訟/和解階段

該案在美國加州中區聯邦地區法院立案（案號 No. 2:26-cv-04554）。Cataldo 在未承認或否認指控的情況下，同意接受一項擬議的最終判決（需經法院批准）。

④處罰與和解條款

根據和解協議，Cataldo 同意：永久禁止違反《1933年證券法》第17(a)條、《1934年證券交易法》第10(b)條及規則10b-5、以及《交易法》規則13b2-2；接受為期三年的高管及董事禁業令；並支付3萬美元民事罰款。