SEC指控前投資者關係高管與兩名友人內幕交易獲利超50萬美元

①SEC指控的對象與核心行為

美國證券交易委員會（SEC）指控前投資者關係高管Robert Alan Yedid、Andrew Kaufman和Mark Jacobs從事內幕交易。據SEC起訴書稱，Yedid在一家為製藥和生物技術公司提供投資者溝通諮詢的公司擔任董事總經理，獲取了客戶公司的重大非公開信息（包括藥物試驗結果、財務監管信息及待定併購事項），並反覆分享給Kaufman和Jacobs，後者據此進行內幕交易獲利。Kaufman還通過向Yedid交付現金信封的方式分享非法收益。

②據指控的事實與規模

據SEC指控，從2019年至2024年，三人通過內幕交易合計獲利超過50萬美元。SEC的起訴書於2025年8月14日提交至美國紐約南區聯邦地區法院。

③涉及法院與訴訟/和解階段

2026年7月8日，SEC向法院提交了針對三人的最終同意判決（需法院批准）。在平行刑事案件（United States v. Yedid, Crim No. 1:25cr248, S.D.N.Y.）中，三人均已認罪。Yedid被判15個月監禁、3年監督釋放、罰款5萬美元及沒收244,901美元；Kaufman被判已服刑期、3年監督釋放、罰款9.5萬美元、450小時社區服務及沒收489,802美元；Jacobs被判3年緩刑、罰款2萬美元、225小時社區服務及沒收36,138美元。

④處罰與和解條款

最終判決要求Yedid支付146,940.60美元非法所得及20,879.31美元預判利息（合計167,819.91美元）；Kaufman支付342,861.40美元非法所得及48,718.40美元預判利息（合計391,579.80美元）；Jacobs支付36,138美元非法所得。上述金額因平行刑事案件中的沒收令而視為已履行。法院此前已對三人發佈永久禁令，禁止其違反《證券交易法》第10(b)條及規則10b-5，並禁止Yedid與經紀商或交易商關聯及擔任上市公司高管或董事。