SEC 指控油氣銷售經理 Bowen 在募資中虛假陳述並達成和解

①SEC 指控的對象與核心行為

美國證券交易委員會（SEC）指控 Michael Bowen 在 Cannon Operating Company LLC 的證券發行與銷售中做出虛假和誤導性陳述。據 SEC 首次修正起訴書，Bowen 在2016年4月至2018年9月期間擔任 Cannon 的首席運營官和銷售經理，參與了公司發行材料的起草，這些材料虛報了公司此前油井的業績、未披露銷售佣金，並錯誤陳述了投資者資金的使用方式。Bowen 還被控指示並隱瞞未披露銷售佣金的支付，且充當未註冊經紀人。

②據指控的事實與規模

起訴書稱，2018年1月至2020年9月間，Cannon 及其負責人 William Glen Baker 通過未註冊發行和銷售俄克拉荷馬州油氣井的工作權益，從至少140名投資者處欺詐性籌集了約2,182,687美元。

③涉及法院與訴訟/和解階段

2026年6月8日，美國德克薩斯州北區聯邦地區法院對 Bowen 作出最終同意判決。Bowen 在不承認或否認指控的情況下同意該判決。

④處罰與和解條款

判決永久禁止 Bowen 違反1933年《證券法》第5條和第17(a)(2)條以及1934年《證券交易法》第15(a)條，並禁止其參與任何證券的發行、購買、要約或銷售（為其個人賬戶在國家級證券交易所買賣證券除外）。此外，Bowen 被責令支付106,000美元非法所得、48,827.18美元判決前利息以及150,000美元民事罰款。