SEC 指控 AI Investment Education Foundation 在 SEC 申報文件中虛假陳述

① SEC 指控的對象與核心行為

SEC 指控 AI Investment Education Foundation Ltd.（一家自稱的投資顧問）在提交給 SEC 的表格中作出重大虛假陳述和未經證實的聲明。

② 據指控的事實與規模

據 SEC 2025年11月13日提起的起訴書稱，AI Investment Education 在2024年6月的 Form ADV 中聲稱：其是一家豁免報告顧問（無需向 SEC 註冊的私募基金顧問類別）；在丹佛擁有辦公場所；在美國管理100萬美元資產；為一隻私募基金提供諮詢；以及另一家註冊投資顧問在其自身的 Form ADV 中報告了該私募基金的信息。但起訴書指控，丹佛辦公場所的實際佔用者對該機構及其所謂的首席執行官毫不知情；該註冊投資顧問並未報告該私募基金的信息；SEC 也未在其他申報文件中找到該私募基金的任何報告；對 SEC 公開公司數據庫的搜索也未發現該機構的任何信息。此外，SEC 指控該機構未能回應 SEC 律師要求提供記錄以證實其 Form ADV 信息的請求。

③ 涉及法院與訴訟/和解階段

2026年4月20日，美國科羅拉多州聯邦地區法院對該機構作出缺席終審判決。

④ 處罰條款

終審判決永久禁止 AI Investment Education 未來違反1940年《投資顧問法》第204(a)條和第207條，並永久禁止該機構及其所有者、高管以豁免報告顧問身份提交 Form ADV。此外，判決責令該機構支付1,182,254美元的民事罰款。