SEC指控Quest Education等四名被告充當未註冊經紀商、銷售未註冊證券

①SEC指控的對象與核心行為

美國證券交易委員會（SEC）對拉斯維加斯金融教育公司Quest Education L.L.C.、其負責人兼控制人Daniel Blue、前僱員David Christopher White和Keitoh Jordan Spears提起民事訴訟，指控其充當未註冊證券經紀商並銷售未註冊證券。

②據指控的事實與規模

據SEC起訴書稱，Quest自稱是一家投資者教育公司，幫助客戶設立自主退休賬戶以投資另類資產。但實際上，其主要收入來源是第三方支付的佣金，以換取其客戶投資未註冊證券。2019年10月至2023年4月間，Quest招攬客戶投資至少八家發行人的未註冊證券，並因此獲得約250萬美元佣金。Blue常與這些公司密切合作以瞭解其業務模式和資金需求，從而更有效地推銷投資機會。White和Spears在Quest工作期間推廣了多項未註冊發行，每人因客戶投資獲得超過20萬美元佣金。上述被告在推廣和收取佣金期間，均未在SEC註冊為經紀商或交易商，也未與任何註冊經紀商或交易商關聯。

③涉及法院與訴訟/和解階段

2026年6月29日，美國內華達州聯邦地區法院對各方作出最終同意判決。被告在未承認或否認指控的情況下同意判決。

④處罰或和解條款

判決永久禁止各被告違反1933年《證券法》第5條和1934年《證券交易法》第15(a)(1)條。此外，Blue被永久禁止直接或間接參與任何證券的發行、購買、要約或銷售。Blue和Spears各被責令支付11,823美元民事罰款。