SEC指控投資顧問Terrence Chalk運營龐氏騙局式發行欺詐

①SEC指控的對象與核心行為：SEC指控Terrence Chalk（新澤西州帕塞伊克和佛羅里達州奧蘭多人）運營龐氏騙局式發行欺詐。Chalk是一名已被定罪的重罪犯，自稱投資顧問，通過推薦、要約和出售與虛構的“主席基金”相關的證券實施欺詐。

②據指控的事實與規模：據SEC 2020年11月3日提起的起訴書，Chalk使用化名“Dr. Terrence Cash”試圖隱瞞身份和犯罪記錄，並以“財務教練”身份提供服務。2017年至2020年間，Chalk及其控制的多家實體通過未註冊交易出售“主席基金”投資，從約40名投資者處欺詐性募集約500萬美元。起訴書進一步指控，與Chalk向投資者所作陳述相反，他只將投資者資金的一小部分投資於少數不盈利的商業項目，其餘資金用於個人開支（包括在其家中安裝游泳池）以及向先前投資者進行龐氏式付款。

③涉及法院與訴訟階段：2026年4月15日，美國紐約南區聯邦地區法院對Chalk作出最終同意判決。

④處罰條款：最終判決永久禁止Chalk違反《1933年證券法》第5(a)、5(c)和17(a)條、《1934年證券交易法》第10(b)條及規則10b-5、《1940年投資顧問法》第206(1)和206(2)條，並責令其支付173.1423萬美元的非法所得及1.307864萬美元的判決前利息。上述金額被視為已由美國訴Chalk案（案號No. 21-cr-00049 (ALC) (S.D.N.Y.)）中的賠償令所滿足。