SEC指控投資顧問Ortiz及其公司從事未註冊油氣證券發行
SEC指控David P. Ortiz及其公司DaveGlo Investment Group, Inc.通過未註冊油氣證券發行向約20名散戶投資者募集約1800萬美元，並收取超80萬美元佣金。法院已下達最終判決，永久禁止其違規行為，並責令支付罰沒及罰款。
指控 ≠ 定罪。本頁是 SEC 單方訴訟/執法公告的中文轉述,「被指控」不代表已被法院認定有罪;
和解多在當事人未承認或否認指控的情況下達成。請勿據此對個人或公司作定性判斷。
①SEC指控的對象與核心行為
SEC指控加州居民David P. Ortiz及其控制的DaveGlo Investment Group, Inc.在未註冊的油氣證券發行中銷售證券，並作為未註冊經紀人活動；此外，Ortiz還被控未向諮詢客戶披露財務利益衝突。
②據指控的事實與規模
據SEC 2025年9月11日提交的起訴書，Ortiz通過廣播廣告等大眾營銷手段，向約20名散戶投資者推銷並銷售了約1800萬美元的油氣證券，並從中收取了超過80萬美元的交易佣金。
③涉及法院與訴訟/和解階段
美國加州中區聯邦地區法院於2026年4月27日對Ortiz和DaveGlo作出最終判決。此前，Ortiz和DaveGlo已於2025年12月19日同意法院的禁令救濟判決，但未承認或否認指控。
④處罰或和解條款
最終判決永久禁止Ortiz和DaveGlo違反1933年《證券法》第5條和1934年《證券交易法》第15(a)條；永久禁止Ortiz違反1940年《投資顧問法》第206(2)條，並禁止其參與任何證券的發行、購買、要約或銷售（個人賬戶交易除外）。此外，Ortiz和DaveGlo被連帶責令支付816,934美元非法所得及170,194美元判決前利息，Ortiz個人另需支付50,000美元民事罰款。
數據來源:SEC Litigation Release No. 26549(公開)。本頁為要點的中文轉譯與整理,以原文及法院文件為準。
本頁基於 SEC 公開訴訟/執法公告整理與轉譯,不構成任何投資建議。SEC 指控為單方主張,指控不等於定罪;最終結果以法院判決或和解文件為準。