SEC 指控墨西哥公司及CEO等六人涉嫌龐氏騙局、騙取散戶數百萬美元

美國證券交易委員會（SEC）於2026年7月24日發佈公告，稱美國德克薩斯州西區聯邦地區法院已對 Aras Investment Business Group S.A.P.I. de C.V.、其CEO Armando Gutierrez Rosas 以及另外四名個人作出最終判決。該案涉及一項據稱針對美國西班牙語裔投資者（主要為墨西哥裔美國人社區成員）的欺詐計劃。

據SEC於2023年9月21日提起的起訴書稱，從約2020年3月至2021年11月，Gutierrez 以投資美國房地產和墨西哥礦業為名向投資者募集資金，承諾每月高達10%的回報。起訴書指控，實際上沒有任何投資者資金用於投資目的；相反，Gutierrez 在運營一個龐氏騙局和親和欺詐，並將投資者資金用於個人開支，包括在德克薩斯州購買一棟價值250萬美元的豪宅。

SEC 指控 Aras 和 Gutierrez 違反了1933年《證券法》第5條和第17(a)條以及1934年《證券交易法》第10(b)條和規則10b-5。此外，Gutierrez 還被指控違反《交易法》第20(a)條的控制人責任條款，另外四名個人則被指控違反聯邦證券法的各項規定，包括協助和教唆 Aras 及 Gutierrez 違反反欺詐條款。

2023年9月25日，法院對四名個人作出同意判決，禁止其未來違反相關條款。2025年11月5日，法院對 Aras 和 Gutierrez 作出缺席判決，認定其責任。最終判決要求被告支付以下金額的罰沒款及判決前利息：Aras 和 Gutierrez 連帶責任448,746美元和129,614美元；Maria de Lourdes Tolentino Roque 1,256,372美元；Diayanira Rendon Trejo 242,080美元；Efren Quiroz Gardea 313,985美元；Luis Quiroz Gardea 139,542美元。法院還命令 Gutierrez 支付448,746美元的民事罰款。