SEC指控投資顧問Pennetta欺詐投資者逾1050萬美元

①SEC指控的對象與核心行為

美國證券交易委員會（SEC）於2026年6月22日對紐約居民、投資顧問Giovanni Pennetta提起和解指控，指控其欺詐投資者。Pennetta通過豁免報告顧問Sestante Capital LLC管理基金NextGenTech Investments LLC。

②據指控的事實與規模

據SEC起訴書，2021年2月至2025年12月期間，Pennetta至少向6名投資者募集資金，聲稱其本人或其控制的公司持有或可獲取某私營公司股份，誘使投資者向NextGenTech投入超1050萬美元。然而，Pennetta及其公司從未持有或獲取過這些股份，投資者資金也未用於購買該私營公司股票。相反，Pennetta挪用了逾620萬美元用於個人用途及償還另一NextGenTech發行中的投資者。

③涉及法院與訴訟/和解階段

SEC在紐約南區聯邦地區法院提起訴訟（案號26-civ-05209）。Pennetta已同意和解，待法院批准。此外，在平行刑事案件中，Pennetta於2026年3月5日就一項電信欺詐指控認罪。

④處罰或和解條款

根據和解協議，Pennetta同意永久禁止違反聯邦證券法相關條款，並禁止參與任何證券的發行、購買、要約或銷售（個人賬戶交易除外）。法院將在後續SEC動議中決定是否對Pennetta處以追繳非法所得、判決前利息及/或民事罰款。