SEC指控前海軍士官通過Facebook向現役及退伍軍人募資35.5萬美元並挪用資金

①SEC指控的對象與核心行為：SEC對前美國海軍士官Robert L. Murray, Jr.提起執法行動，指控其通過Facebook群組，針對美國海軍現役軍人、退伍軍人及預備役人員，實施欺詐性投資計劃。Murray擔任其控制的私人集合投資基金Deep Dive Strategies, LLC的未註冊投資顧問。

②據指控的事實與規模：據SEC起訴書，從2020年9月至2022年1月，Murray通過Deep Dive Strategies會員權益形式，向14個州的約44名投資者募集近35.5萬美元。Murray向投資者聲稱基金將投資於公開交易證券，但實際上挪用近42%的投資者資金用於個人開支，包括賭博。

③涉及法院與訴訟/和解階段：美國伊利諾伊州北區聯邦地區法院於2026年5月4日對Murray作出最終同意判決。該案案號為No. 22-cv-6684 (N.D. Ill.)，於2022年7月27日提起。

④處罰條款：最終判決永久禁止Murray違反1933年《證券法》第5(a)、5(c)和17(a)條、1934年《證券交易法》第10(b)條及規則10b-5、以及1940年《投資顧問法》第206(1)、206(2)和206(4)條。法院責令Murray支付112,271.71美元的非法所得，該金額因在平行刑事案件United States v. Murray, No. 22-cr-643 (N.D. Ill.)中對其作出的賠償令而被視為已履行。