SEC 指控前註冊代表挪用老年客戶資金，法院作出最終判決
SEC 指控前紐約註冊代表 Clarice Saw 在2021年12月至2022年3月期間，挪用一名老年客戶約240萬美元。法院已作出最終判決，永久禁止其違反相關證券法條款，並責令其支付約137.9萬美元的罰沒、利息及民事罰款。
指控 ≠ 定罪。本頁是 SEC 單方訴訟/執法公告的中文轉述,「被指控」不代表已被法院認定有罪;
和解多在當事人未承認或否認指控的情況下達成。請勿據此對個人或公司作定性判斷。
美國證券交易委員會（SEC）於2023年7月28日向紐約南區聯邦地區法院提起民事訴訟，指控 Clarice Saw 在2021年12月至2022年3月期間，在受僱於一家註冊經紀交易商時，實施欺詐計劃並挪用了一名老年客戶約240萬美元的資金。
2025年7月25日，法院批准了 SEC 的簡易判決動議，認定 Saw 違反了1934年《證券交易法》第10(b)條及規則10b-5，以及1933年《證券法》第17(a)條。2026年3月27日，法院批准了 SEC 關於金錢和禁令救濟的動議。
2026年4月15日，法院作出最終判決：永久禁止 Saw 違反上述聯邦證券法條款，並責令其支付640,587.30美元的非法所得、98,144.04美元的判決前利息以及640,587.30美元的民事罰款，合計約1,379,318.64美元。
數據來源:SEC Litigation Release No. 26537(公開)。本頁為要點的中文轉譯與整理,以原文及法院文件為準。
本頁基於 SEC 公開訴訟/執法公告整理與轉譯,不構成任何投資建議。SEC 指控為單方主張,指控不等於定罪;最終結果以法院判決或和解文件為準。