SEC 指控前投資顧問公司員工利用內幕信息交易獲利約6.5萬美元

①SEC 指控的對象與核心行為

2026年4月20日，美國證券交易委員會（SEC）對前投資顧問公司員工 Rakesh Ahuja 提起一項已和解的訴訟，指控其利用任職期間獲取的機密信息進行內幕交易。

②據指控的事實與規模

根據 SEC 在紐約南區聯邦地區法院提交的起訴書，Ahuja 曾在一家為兩隻專注於生物製藥和生物技術投資的集合投資基金提供投資顧問服務的公司工作。SEC 指控該顧問公司向 Ahuja 提供了包括機密臨床試驗數據在內的重大非公開信息，作為其盡職調查過程的一部分。Ahuja 多次違反其對公司的義務，通過其一名近親屬名下的經紀賬戶，在 Ahuja 為公司研究的公司發佈公告前，基於重大非公開信息進行交易。該行為涉及三家上市公司，共四次交易，非法獲利約65,000美元。

③涉及法院與訴訟/和解階段

案件編號為 26-cv-03213，於2026年4月20日在紐約南區聯邦地區法院提起。Ahuja 在未承認或否認指控的情況下，同意接受一項需經法院批准的最終判決。

④處罰與和解條款

根據和解協議，Ahuja 同意：永久禁止違反1934年《證券交易法》第10(b)條及規則10b-5的反欺詐條款；兩年內禁止擔任或關聯投資顧問、經紀人或交易商；支付非法所得65,404.25美元、判決前利息12,289.01美元及民事罰款65,404.25美元。