SEC指控兩家未註冊銷售代理協助南佛州5600萬美元房地產龐氏騙局

①SEC指控的對象與核心行為

2026年6月23日，美國證券交易委員會（SEC）對Sanders Family Office, LLC及其負責人Margaret Sanders，以及Francisco J. Herrera提起和解訴訟，指控他們作為未註冊銷售代理，參與由Wells Real Estate Investment, LLC及其所有者Janalie C. Bingham和丈夫Jean Joseph策劃的涉嫌欺詐性證券發行。

②據指控的事實與規模

據SEC起訴書，2020年8月至2023年3月，Sanders Family Office和Sanders直接或通過銷售團隊，向約600名投資者募集約4000萬美元，並獲得至少297萬美元的交易佣金，但未註冊為經紀交易商或與註冊經紀交易商關聯。Herrera被控在2021年3月至2022年11月期間，親自或通過其管理的銷售團隊，向約190名投資者募集約1000萬美元，並通過互聯網和廣播節目推廣票據，獲得至少488,244美元佣金。該發行共從全國約660名投資者處募集至少5600萬美元。

③涉及法院與訴訟/和解階段

SEC在德克薩斯州西區聯邦地區法院對Sanders Family Office和Sanders提起訴訟，在佛羅里達州南區聯邦地區法院對Herrera提起訴訟。被告在未承認或否認指控的情況下，同意達成和解，需經法院批准。SEC此前已於2024年8月12日對Wells Real Estate、Bingham和Joseph提起訴訟，指控其運營未註冊欺詐性證券發行和龐氏騙局，法院已任命接管人追回資金。2024年12月，法院對Joseph和Bingham作出最終同意判決，永久禁止其違反相關證券法，並處以罰款和禁業令。兩人在平行刑事案件中已認罪。

④處罰或和解條款

Sanders Family Office和Sanders同意支付連帶返還金額2,977,099.53美元及預判利息506,228.74美元，Sanders另支付10萬美元民事罰款。Herrera同意接受分階段判決，法院將根據SEC動議決定是否責令其返還非法所得、支付預判利息和/或民事罰款。所有和解均需法院批准。