SEC 指控前註冊代表 Markan 虛構私募基金、挪用客戶資金 290 萬美元

① SEC 指控的對象與核心行為：美國證券交易委員會（SEC）對前註冊代表 Rajesh Markan 提起民事訴訟，指控其在擔任兩家雙重註冊經紀交易商和投資顧問的註冊代表期間，通過虛構私募基金騙取客戶資金。

② 據指控的事實與規模：據 SEC 起訴書，從 2015 年至 2024 年 7 月，Markan 向其約 10 名經紀客戶募集約 290 萬美元，聲稱投資於一家由知名紐約私募股權公司管理的私募基金，並承諾資金鎖定 6 至 12 年後可獲得高於市場的回報。實際上，該基金根本不存在，與紐約私募股權公司也無關聯，Markan 將大部分資金挪為己用。

③ 涉及法院與訴訟/和解階段：2026 年 6 月 1 日，美國德克薩斯州北區聯邦地區法院對 Markan 作出最終判決。此前，法院已於 2025 年 7 月 9 日對其作出分步判決。

④ 處罰條款：最終判決永久禁止 Markan 違反《1933 年證券法》第 17(a) 條和《1934 年證券交易法》第 10(b) 條及規則 10b-5，並永久禁止其參與任何證券的發行、要約、購買或銷售（個人賬戶交易除外）。此外，判決要求 Markan 支付 2,305,025 美元的非法所得和 132,776.15 美元的判決前利息，但該金額因平行刑事案件中已判令其支付 2,445,000 美元的賠償金而視為已履行。