SEC與硅谷初創公司YouPlus及前CEO就投資者欺詐指控達成和解

①SEC指控的對象與核心行為

美國證券交易委員會（SEC）於2026年7月10日提交同意令及擬議最終判決，針對硅谷初創公司YouPlus, Inc.及其前首席執行官Shaukat Shamim的民事執法行動達成和解。SEC在2020年7月20日提起的起訴書中指控，2018年至2019年間，Shamim作為YouPlus的創始人兼CEO，在向投資者募資時反覆虛報公司財務狀況。

②據指控的事實與規模

據起訴書，Shamim虛假告知投資者YouPlus年收入達數百萬美元，擁有包括財富500強公司在內的超100家客戶。該騙局於2019年底敗露，當時Shamim向部分投資者承認，自2013年公司成立以來，實際收入不足50萬美元，僅獲得4家付費客戶。

③涉及法院與訴訟/和解階段

案件編號為No. 5:20-cv-04855，由加州北區聯邦地區法院受理。2026年7月10日，雙方提交同意令及擬議最終判決，尚待法院批准。

④處罰與和解條款

在未承認或否認指控的情況下，YouPlus同意永久禁令，禁止其違反《1933年證券法》第17(a)條及《1934年證券交易法》第10(b)條及規則10b-5。Shamim同意永久禁令，並接受高管及董事禁業令，同時支付追繳款847,401.46美元及預判利息23,330.22美元，該款項將通過與平行刑事案件（United States v. Shamim, Case No. 3:22-cr-00227-JD）中的賠償令相抵銷。