SEC 执法行动摘要

欺诈性投资计划SEC 指控 Santos Kidd 参与一项移动房屋投资欺诈计划，该计划从至少600名投资者处募集约1850万美元。法院于2026年6月1日对其作出缺席判决，永久禁止其违反反欺诈条款并处以约60.8万美元罚没及罚款。

证券欺诈SEC 指控前注册代表 Rajesh Markan 在 2015 年至 2024 年间，虚构私募基金并挪用客户约 290 万美元资金。2026 年 6 月 1 日，法院对其作出最终判决，永久禁止其从事证券业务，并责令其支付约 243.8 万美元罚没及利息。

证券欺诈SEC于2026年6月11日对Charles J. Cole、Torben M. Welch及三家实体提起诉讼，指控其通过虚假承诺投资33.6亿美元并谎称控制至少550亿美元资产，骗取Infinite Reality（现Napster Corp.）2.39亿股股票。案件已提交纽约南区联邦地区法院。

投资欺诈SEC于2026年6月5日指控John Sterling Myers及其两家公司（Sterling Capital, LLC和Sterling Capital Management, LLC）涉嫌多年欺诈，从约28名投资者处募集约400万美元，其中超360万美元资金去向不明。

内幕交易SEC于2026年6月5日指控前纽约投资分析师李建清涉嫌内幕交易，其在2024年2月至2025年10月期间利用雇主获取的医疗公司机密信息交易至少12家公司的证券，获利超32万美元。案件已提交纽约南区联邦地区法院，并寻求禁令、罚没及民事罚款。

虚假陈述SEC 指控 Phoenix American Hospitality 及其总裁 Nelson 在两只酒店投资基金中向2000余名散户虚假陈述资产持有及盈利状况，募资约8600万美元。双方已达成和解，同意禁令及罚款。

欺诈性证券发行SEC指控Ross Gregory Erskine在2018年至2019年间，通过欺诈性证券发行募集逾61.8万美元，其未注册为经纪商且提供误导性文件。法院于2026年5月20日作出最终判决，永久禁止其从事相关活动，并处以罚没及罚款。

证券欺诈/庞氏骗局SEC 指控德州居民 Nathan Fuller 通过虚假承诺 AI 高频交易机器人、保本保险等，从约 150 名投资者处募集约 1230 万美元，并挪用至少 620 万美元用于个人开支。SEC 已向德州南区联邦地区法院提起诉讼。

违反信义义务SEC 指控前投资顾问 James Blake Daughtry 在出售其咨询业务时违反信义义务，未履行对客户的监督承诺，导致客户约260万美元被挪用。Daughtry 与 SEC 达成和解，被永久禁止从事证券行业并处以5万美元民事罚款。

内幕交易SEC指控Oskar Elmgart和Raymond Leibman利用从Matterport员工亲属处获取的内幕信息，在收购公告前交易Matterport证券，分别获利63,050美元和30,581美元。双方已达成和解，同意支付罚没款、利息及民事罚款。

投资者欺诈/挪用资金SEC 指控新泽西州居民 Joseph Geromini 在2018至2019年间通过虚假陈述和挪用资金骗取投资者超20万美元，用于个人开支。2026年5月8日，法院对其作出最终判决，包括永久禁令、高管禁业及追缴98,083美元（由刑事案赔偿令抵销）。

虚假陈述/贿赂SEC指控Gautam Adani和Sagar Adani在2021年Adani Green Energy债券发行中行贿印度官员并作虚假陈述，募集超1.75亿美元。二人未承认或否认指控，同意支付600万和1200万美元民事罚款，永久禁止违反相关证券法。

挪用资金/庞氏骗局SEC 指控基金经理 Robert Newell 及其前公司 Black Hawk Funding 从 200 多名投资者处募集约 3770 万美元，声称用于投资大麻行业，但实际挪作他用，包括进行庞氏式支付和个人挪用。Newell 在未承认或否认指控的情况下达成和解，被判处支付约 159 万美元并禁业五年。

内幕交易SEC指控21人参与一项广泛的内幕交易计划，利用从多家全球律所窃取的非公开信息交易，获利数百万美元。该案已向马萨诸塞联邦地区法院提起诉讼，寻求禁令、追缴及民事罚款。

投资欺诈/挪用资金SEC指控前美国海军士官Robert L. Murray, Jr.通过Facebook群组向现役及退伍军人募集约35.5万美元，并挪用近42%资金用于个人赌博等开支。法院于2026年5月4日下达最终同意判决，永久禁止其违反相关证券法条款，并责令支付约11.2万美元的非法所得。

未注册发行/未注册经纪/利益冲突SEC指控David P. Ortiz及其公司DaveGlo Investment Group, Inc.通过未注册油气证券发行向约20名散户投资者募集约1800万美元，并收取超80万美元佣金。法院已下达最终判决，永久禁止其违规行为，并责令支付罚没及罚款。