SEC 执法行动摘要

内幕交易SEC 指控 Doximity 前首席营收官 Paul W. Jorgensen 利用重大非公开信息在两份负面财报前交易，避免损失并获利合计 2,532,775 美元。2026 年 9 月 10 日，纽约南区联邦地区法院对其作出最终同意判决。

内幕交易SEC 指控 Justin Chen 及其同事利用职务获取客户重大非公开信息,在2025年1月至6月间至少13次交易获利逾220万美元。2026年9月8日,纽约东区联邦法院对其作出最终同意判决,永久禁令并追缴约183万美元及利息。

庞氏骗局SEC指控加州居民萨拉比亚通过虚假宣传，向350多名投资者募集超500万美元，涉嫌庞氏骗局。SEC已提起和解诉讼，萨拉比亚同意判决，将支付82.5万美元非法所得及21.5万美元利息。

拒绝配合调查SEC于2026年9月4日对注册投资顾问Institutional Shareholder Services, Inc.提起传票执行诉讼，指控其拒绝配合例行检查及行政传票，要求法院强制其提供与代理投票建议相关的文件。目前案件处于申请法院命令阶段，SEC尚未认定任何违规行为。

欺诈及隐私泄露SEC指控Parker Terrill Austin及其创立的Embarcadero Capital Advisors欺诈客户、不当披露客户非公开个人信息。法院已作出最终判决，Austin被罚118,225美元并禁业三年，Embarcadero被罚没25,000美元及利息和罚款120,000美元。双方未承认或否认指控。

欺诈与挪用资金SEC 于2026年9月3日对加州居民 Omar Dario Chavez 提起欺诈指控，称其在2022年10月至2025年3月间，通过虚假承诺高回报和保本，从至少16名客户处骗取超94万美元，并挪用资金用于个人开支。案件已提交加州中区联邦法院。

内幕交易SEC指控Elanco前高级总监Vakil利用未公开收购信息交易Kindred股票并泄露给友人Visen，二人获利合计约11.19万美元，已同意支付民事罚款并接受永久禁令，同时面临相关刑事指控。

挪用资金SEC指控前伊利诺伊州居民Waldon Fenster在运营私人基金期间向投资者撒谎并挪用资金，涉及约360万美元募资和250万美元挪用。Fenster已同意和解，接受永久禁令、支付罚没款及民事罚款。

庞氏骗局SEC指控太平洋私人货币集团前CEO及子公司前COO在2021至2025年间，通过虚假宣传房地产贷款投资，向约190名投资者募资超8000万美元，并用新资金支付旧投资者，涉嫌庞氏骗局。两人已同意和解，等待法院批准。

操纵市场SEC 指控 Corey Ortiz 参与一项约200万美元的“免费搭车”欺诈计划，其角色主要是招募个人开设或提供经纪账户。法院已对其作出最终同意判决，永久禁止其违反相关反欺诈条款，并责令其支付罚没款及利息。

会计欺诈/发行欺诈SEC指控Lugano Diamonds创始人兼前CEO Mordechai Ferder在2021至2025年间策划欺诈，诱导投资者投资其从未拥有的钻石，并指示公司虚增收入逾10亿美元。SEC已向加州中区联邦法院提起诉讼，寻求永久禁令、追缴及民事罚款。

欺诈性证券发行SEC指控德州律师Gilchrist在2021至2025年间通过四起欺诈性证券发行向至少22名投资者募集超185万美元，并挪用资金；播客主持人Novinger被控参与其中两起发行并违规招揽投资者。案件已提交北得州联邦法院，Gilchrist另遭刑事指控。

虚假陈述SEC 指控投资顾问 Ichcoin Tech Corp. 在其提交的 Form ADV 中虚假陈述其豁免报告顾问资格、办公地点及识别码等信息，并拒绝提供佐证记录。SEC 已向纽约北区联邦法院提起诉讼，寻求永久禁令及民事罚款。

虚假陈述SEC指控38家实体在2025至2026年间提交虚假ADV表格，谎称合法顾问公司以吸引美国散户投资者，并涉嫌使用外国IP地址、提供虚假地址和电话。SEC寻求永久禁令、行为禁令及民事罚款。

证券违规SEC 于2026年8月24日与被告 Stephen E. Buyer 及救济被告 Joni L. Buyer 达成联合协议，同意以偏见性驳回方式撤销对其的民事执法诉讼。该案原于2022年7月25日在纽约南区联邦地区法院提起。

欺诈性投资计划SEC 指控 Evarist C. Amah 以虚假投资业绩欺诈教友，募资约69.8万美元。法院已作出修改后最终判决，永久禁止其违反证券法反欺诈条款，并责令其退还非法所得及支付民事罚款。

虚假陈述SEC指控GenesisAI Corp.及前CEO Archil Cheishvili在众筹和Regulation A发行中虚假陈述营收预测、估值及客户需求，募资超530万美元，涉及4000余名投资者。双方达成和解，Cheishvili同意支付罚没及民事罚款。

欺诈性交易SEC指控Mayur Baviskar在2019年3月至2024年9月期间，通过九个经纪账户发起未入账存款，利用即时信用进行超140万美元证券交易并提取6078.16美元利润。Baviskar已同意和解，将支付罚没款、利息及民事罚款。

内幕交易SEC指控前华尔街投行人士Gavin Wolfe和Jason Satsky利用南泽西工业公司收购案的内幕信息进行交易，Wolfe获利约1850万美元。SEC已向纽约南区联邦法院提起诉讼，寻求禁令、民事罚款及没收非法所得等救济。

拒不配合调查SEC于2026年8月20日向德州北区联邦法院提起传票强制执行诉讼，指控1859 Operating等六家实体及六名个人在涉约4270万美元石油权益发行调查中，几乎完全未按传票要求提供文件和证词。SEC称调查仍在进行，尚未认定任何违规。

操纵市场SEC指控Brian Keasberry参与一项微型股欺诈计划，帮助同案被告控制公司并出售股票获利。法院于2026年8月20日对其作出最终同意判决，责令其支付罚没款、利息及民事罚款，并施加禁业令。

内幕交易SEC于2026年8月20日指控The Trade Desk前财务规划高级总监Jesse R. Mitchell利用提前获取的财报信息进行内幕交易，非法获利约33.8万美元。Mitchell被控违反证券法，SEC寻求禁令、追缴、罚款及高管禁职。

财务造假/虚假陈述SEC指控Live Ventures CEO Isaac通过虚假交易虚增2016财年税前利润20%，并发布虚增每股收益；前CFO Johnson被指向外部会计师作虚假陈述。二人已同意和解，分别支付17.5万和11.8225万美元民事罚款。

证券欺诈SEC指控Tricolor Holdings前CEO、CFO及财务高级总监在2020年至2025年破产期间，通过双重质押数亿美元次级车贷、虚报财务健康度，在ABS发行中欺诈投资者，募资超19亿美元。案件已起诉，寻求禁令、罚没及民事罚款。

证券欺诈/未注册发行SEC 指控纽约居民 Andrew Spaventa 及其控制的三家实体,在 2020 年 12 月至 2025 年 6 月间,通过未注册的私募基金发行,向 800 余名散户投资者募集逾 7400 万美元,并收取隐藏费用。SEC 已向纽约南区联邦地区法院提起诉讼。

亲和欺诈/挪用资金SEC指控新泽西州Toms River三人实施亲和投资欺诈，从逾87名投资者处募资约4700万美元，其中主谋Moshe被控挪用逾1100万美元。SEC已向新泽西联邦法院提起诉讼，寻求永久禁令、追缴及民事罚款。

内幕交易SEC于2026年8月11日对德州居民Benjamin Tesfaye提起内幕交易指控，称其利用从伴侣处获取的收购内幕信息，在公告前买入Calliditas证券，获利18,668美元。Tesfaye已同意和解，支付罚没款、利息及民事罚款。

庞氏骗局SEC于2026年8月11日指控Goliath Ventures及其CEO Christopher A. Delgado通过未注册证券发行，从超1300名投资者处筹集至少4.25亿美元，涉嫌庞氏骗局。Delgado已同意分步和解，案件在佛罗里达中区联邦法院审理。

财务造假SEC于2026年8月10日向马萨诸塞州联邦法院起诉上市公司Netcapital Inc.及五名现任或前任高管，指控其通过虚假咨询协议虚增收入近1400万美元，并借此从投资者处募资超2500万美元。Lenk已同意和解，支付5万美元民事罚款。

操纵市场SEC指控拉斯维加斯居民Frank M. Cerisano Jr.在四年间实施幌骗交易计划，非法获利约111.5万美元。Cerisano已同意和解，接受永久禁令、支付罚没款及民事罚款，并面临五年交易限制。

欺诈/挪用资金/未注册发行SEC 指控纽约投资顾问 Adit Ventures Management 及其 CEO Eric Munson 和三家关联普通合伙人欺诈投资者，涉及挪用客户资产、收取未披露费用等行为，并同意和解，接受永久禁令及待定罚没和罚款。

未注册发行SEC指控James Brian Blaylock在2017年至2021年间参与一项欺诈性未注册证券发行，为伯利兹一 exotic 硬木和柑橘树农场筹集超2000万美元。法院于2026年7月21日对其作出最终判决，永久禁止其违反相关证券法并处以10万美元民事罚款。

证券违规SEC与被告Terren S. Peizer及Acuitas Group Holdings, LLC达成联合协议，撤销对其正在进行的民事执法诉讼，且撤销具有既判力。SEC称此举系行使裁量权，不代表其对任何其他案件的立场。

未注册发行/虚假陈述SEC指控Thompson Hunt公司CEO Christopher Vaughan参与未注册证券发行，并对投资者作出重大虚假陈述。Vaughan在未承认或否认指控的情况下同意和解，被永久禁止违反相关证券法条款，支付9万美元民事罚款，并被禁止担任上市公司高管或董事。

证券欺诈SEC指控Anthem Blanchard及其公司Anthem Holdings在2020至2022年间向投资者作出虚假陈述，募集约520万美元。双方达成和解，被告同意永久禁令、十年证券禁业及支付民事罚款。

虚假陈述SEC 指控 Wisdom Capital Management Group Ltd. 在提交的表格中作出重大虚假陈述。法院于2026年8月3日作出缺席最终判决，命令其支付约115万美元民事罚款，并禁止其未来违反相关法规。

未注册发行与投资欺诈SEC指控前新泽西狱警John A. DeSalvo通过Blazar Token及另一投资计划欺诈募集约71.9万美元，涉约239名投资者。DeSalvo同意和解，被永久禁止参与证券发行，并须支付68.1万美元非法所得。

市场操纵SEC指控Gotbit Consulting LLC通过洗售交易操纵加密资产市场，违反反欺诈条款。2026年7月28日提交拟议最终判决，若获法院批准将和解。对Fedor Kedrov的指控已撤销。Gotbit在并行刑事案件中认罪，被判五年缓刑。

虚假陈述SEC 指控投资顾问 Adamant Stone Limited 在提交给 SEC 的表格中作出重大虚假陈述。法院已对其作出缺席最终判决，永久禁止其违反《投资顾问法》相关条款，并处以 118 万美元民事罚款。

欺诈性房地产投资计划SEC指控RAD Diversified REIT及其创始人Brandon Mendenhall和Amy Vaughn通过欺诈性房地产投资计划从5500多名散户投资者处筹集至少1.52亿美元，其中近500万美元被挪用。SEC已向佛罗里达州中区联邦地区法院提起诉讼。

庞氏骗局SEC 指控 Aras Investment Business Group 及其 CEO 等六人通过承诺投资美国房地产和墨西哥矿业、提供高达10%月回报，从美国西班牙语裔散户投资者中筹集数百万美元，实际用于个人开支和庞氏骗局。法院已作出最终判决，要求被告支付罚没款和民事罚款。

证券发行欺诈SEC 指控 Gauntlet Holdings、其管理成员 Rideaux 及 Derakhshanfar 通过两项欺诈计划募集资金，涉及虚假声称由卡塔尔王室担保的 79.8 亿美元票据及骗取个人投资者 100 万美元。法院已对各方作出最终判决，包括永久禁令、追缴非法所得及民事罚款。

发行欺诈SEC 指控 Brian Kuzdas 和 John Rowland 通过其创立的模块化建筑公司 S2A Modular Corp. 及相关实体，从约350名散户投资者处募集约6500万美元，涉嫌挪用资金并误导投资者。双方已达成和解，但需法院批准。

发行欺诈/挪用资金SEC指控Semisub, Inc.及其前高管Jamey Denise Jackson在2017年至2022年间通过欺诈发行证券筹集约470万美元，并将大部分资金用于个人开支。双方已达成和解，Jackson被永久禁止违反相关证券法，并需支付约190万美元的非法所得及利息。

财务造假/虚假陈述SEC 指控 Kubient, Inc. 前首席财务官 Joshua A. Weiss 在两次公开股票发行中虚增并误报收入。2026年7月8日，纽约南区联邦地区法院对其作出最终判决，Weiss 在不承认或否认指控的情况下达成和解，被永久禁令、处以三年高管禁业令及3万美元民事罚款。

欺诈性证券发行SEC 指控佛罗里达州居民 Zan Shaikh 及其公司 Mining Automatic 通过虚假加密资产挖矿投资计划，从 380 多名投资者处募集约 2200 万美元，并挪用资金用于个人开支及营销。双方已达成部分和解，等待法院批准。

内幕交易SEC指控Desktop Metal前高管Ali El Siblani向三名朋友泄露收购内幕信息，三人据此交易获利约49.7万美元。El Siblani及两名被告已达成和解，同意支付罚款及返还非法所得。

证券欺诈SEC 指控 Shane Schmidt 参与一项微盘股欺诈计划，涉及秘密运营公司、伪造网站及虚假宣传。2026年7月17日，法院对其作出最终同意判决，处以罚款并禁止其交易低价股。

证券欺诈发行SEC 指控大麻公司 American Patriot Brands 及其子公司、CEO 和 COO 在证券发行中欺诈。法院于2026年7月10日下达最终判决，永久禁止被告违反反欺诈条款，并处以总计约 3900 万美元的罚没、利息和民事罚款。

操纵市场/拉高出货SEC 指控 Michael J. Forster 在2012年对 Cuba Beverage Company 股票实施拉高出货计划，通过控制发行人、操纵交易并向散户推广，获利144,320美元。法院于2026年7月13日下达最终同意判决，责令其支付罚没款及利息。

虚假陈述SEC 指控 Battle Motors 及其 CEO Patterson 在可转债发行中虚报订单和经销商数量，募资1.125亿美元。双方达成和解，同意支付民事罚款并接受禁令及高管禁业令。

虚假陈述/投资者欺诈SEC指控YouPlus及其前CEO Shamim在2018-2019年间虚报公司财务状况，谎称年收入数百万美元、拥有超100家客户。2026年7月10日，双方达成和解，YouPlus同意永久禁令，Shamim被处以高管禁业及约87万美元追缴。

微型股欺诈SEC与被告Steve Bajic达成和解，指控其参与微型股欺诈计划，协助未披露的内幕人士秘密抛售大量微型股。Bajic同意支付837,734美元非法所得，并被禁止交易低价股。

内幕交易SEC指控前投资者关系高管Robert Yedid向友人Andrew Kaufman和Mark Jacobs泄露内幕信息，三人通过内幕交易获利超50万美元。SEC已提出最终和解判决，三人此前在平行刑事案件中认罪并获刑。

内幕交易SEC 指控马里兰州居民翟卫国在阿斯利康收购 Icosavax 公开前，利用职务获取的内幕信息交易股票，获利约 1 万美元。翟已同意和解，将支付罚没款、利息及民事罚款。

未注册经纪商/未注册发行SEC指控拉斯维加斯金融教育公司Quest Education及其负责人Daniel Blue、前雇员David Christopher White和Keitoh Jordan Spears在2019年至2023年间充当未注册经纪商，销售未注册证券，收取约250万美元佣金。各方达成和解，被永久禁止违反相关证券法，Blue和Spears各支付11,823美元民事罚款。

欺诈/挪用资金SEC指控David Kushner及其公司La Mancha Funding在私募证券发行中欺诈近24名投资者，涉及约210万美元资金挪用。被告已同意和解，但需法院批准，罚款待定。

证券违规SEC 指控 FirstEnergy 前 CEO Charles E. Jones 违反联邦证券法，但法院于2026年6月27日批准其驳回动议，认为起诉书未陈述有效索赔。

虚假陈述SEC 指控 AI Financial Education Foundation Ltd. 在提交给 SEC 的表格中作出重大虚假陈述，包括谎称其拥有丹佛办公室、管理1000万美元资产等。2026年6月26日，法院对其作出缺席判决，永久禁止其违反《投资顾问法》，并处以约118万美元民事罚款。

证券欺诈/虚假陈述SEC指控NanoBit Limited等四家实体和两名个人通过社交媒体伪装金融专业人士，诱骗投资者投资虚假加密货币交易平台NanoBit，窃取超200万美元。法院已作出缺席终审判决。

虚假陈述/未注册发行SEC 指控 Michael Bowen 在 Cannon Operating Company 的油气证券发行中做出虚假陈述、隐瞒销售佣金并充当未注册经纪人。2026年6月8日，法院对其作出最终同意判决，处以罚没、利息及民事罚款共约30.48万美元。

操纵市场/幌骗SEC 指控加州日间交易员 Mingran Wang 在2021年10月至2024年11月期间，通过幌骗（spoofing）手段操纵150余只美国存托凭证（ADR）价格，非法获利超130万美元。Wang 已与 SEC 达成和解，但需法院批准，罚没及民事罚款金额待定。

内幕交易SEC 指控前 Constellation 核工程师 Casey Muggleston 利用工作中获取的机密信息（关于重启三哩岛核电站的“Project Tetris”项目）进行内幕交易，获利约140万美元。SEC 已向特拉华联邦地区法院提起民事指控，同时美国检察官办公室宣布了平行刑事起诉。

欺诈投资者/挪用资金SEC指控纽约投资顾问Giovanni Pennetta通过虚假陈述，诱使至少6名投资者向其基金NextGenTech Investments LLC投入超1050万美元，并挪用其中逾620万美元。案件已达成和解，待法院批准。

未注册发行/庞氏骗局SEC指控Sanders Family Office及其负责人Margaret Sanders和Francisco J. Herrera作为未注册销售代理，协助Wells Real Estate Investment LLC的涉嫌庞氏骗局，从约660名投资者处募集至少5600万美元。被告已与SEC达成和解。

内幕交易SEC 指控 Justin Jennings 及其公司 Vortex Strategies LLC 在2022年至2024年间，利用其伴侣工作中获取的内幕信息，提前交易八家上市公司证券，获利约270万美元。SEC 已向新泽西联邦法院提起诉讼，寻求永久禁令、追缴及民事罚款。

证券违规SEC 于 2017 年对 Kamal Zuhdi Abdallah 等人提起民事执法诉讼，但于 2019 年 7 月 3 日与被告达成联合协议，自愿撤销该诉讼，且不得再诉。

内幕交易SEC 指控 Bruce Cameron Conway 利用内幕信息交易 Cancer Genetics 股票，涉及15个账户。Conway 在未承认或否认指控的情况下达成和解，同意支付约24万美元罚没款及民事罚款。

内幕交易SEC 指控前投资顾问公司员工 Rakesh Ahuja 利用工作中获取的机密临床数据等内幕信息，通过亲属账户进行四次交易，获利约6.5万美元。Ahuja 已与 SEC 达成和解，同意支付罚款并接受禁业处罚。

内幕交易SEC 指控 Gerard Ryan 在 Kadmon Holdings 宣布 FDA 批准其药物前，利用从家族成员处获取的内幕信息买入股票并泄露给朋友，获利约 9,260 美元。法院已下达同意判决，永久禁止其违反反欺诈条款，罚款待定。

欺诈性投资计划SEC 指控 Santos Kidd 参与一项移动房屋投资欺诈计划，该计划从至少600名投资者处募集约1850万美元。法院于2026年6月1日对其作出缺席判决，永久禁止其违反反欺诈条款并处以约60.8万美元罚没及罚款。

证券欺诈SEC 指控前注册代表 Rajesh Markan 在 2015 年至 2024 年间，虚构私募基金并挪用客户约 290 万美元资金。2026 年 6 月 1 日，法院对其作出最终判决，永久禁止其从事证券业务，并责令其支付约 243.8 万美元罚没及利息。

证券欺诈SEC于2026年6月11日对Charles J. Cole、Torben M. Welch及三家实体提起诉讼，指控其通过虚假承诺投资33.6亿美元并谎称控制至少550亿美元资产，骗取Infinite Reality（现Napster Corp.）2.39亿股股票。案件已提交纽约南区联邦地区法院。

投资欺诈SEC于2026年6月5日指控John Sterling Myers及其两家公司（Sterling Capital, LLC和Sterling Capital Management, LLC）涉嫌多年欺诈，从约28名投资者处募集约400万美元，其中超360万美元资金去向不明。

内幕交易SEC于2026年6月5日指控前纽约投资分析师李建清涉嫌内幕交易，其在2024年2月至2025年10月期间利用雇主获取的医疗公司机密信息交易至少12家公司的证券，获利超32万美元。案件已提交纽约南区联邦地区法院，并寻求禁令、罚没及民事罚款。

虚假陈述SEC 指控 Phoenix American Hospitality 及其总裁 Nelson 在两只酒店投资基金中向2000余名散户虚假陈述资产持有及盈利状况，募资约8600万美元。双方已达成和解，同意禁令及罚款。

欺诈性证券发行SEC指控Ross Gregory Erskine在2018年至2019年间，通过欺诈性证券发行募集逾61.8万美元，其未注册为经纪商且提供误导性文件。法院于2026年5月20日作出最终判决，永久禁止其从事相关活动，并处以罚没及罚款。

证券欺诈/庞氏骗局SEC 指控德州居民 Nathan Fuller 通过虚假承诺 AI 高频交易机器人、保本保险等，从约 150 名投资者处募集约 1230 万美元，并挪用至少 620 万美元用于个人开支。SEC 已向德州南区联邦地区法院提起诉讼。

违反信义义务SEC 指控前投资顾问 James Blake Daughtry 在出售其咨询业务时违反信义义务，未履行对客户的监督承诺，导致客户约260万美元被挪用。Daughtry 与 SEC 达成和解，被永久禁止从事证券行业并处以5万美元民事罚款。

内幕交易SEC指控Oskar Elmgart和Raymond Leibman利用从Matterport员工亲属处获取的内幕信息，在收购公告前交易Matterport证券，分别获利63,050美元和30,581美元。双方已达成和解，同意支付罚没款、利息及民事罚款。