SEC 执法行动摘要

庞氏骗局SEC 指控 Aras Investment Business Group 及其 CEO 等六人通过承诺投资美国房地产和墨西哥矿业、提供高达10%月回报，从美国西班牙语裔散户投资者中筹集数百万美元，实际用于个人开支和庞氏骗局。法院已作出最终判决，要求被告支付罚没款和民事罚款。

证券发行欺诈SEC 指控 Gauntlet Holdings、其管理成员 Rideaux 及 Derakhshanfar 通过两项欺诈计划募集资金，涉及虚假声称由卡塔尔王室担保的 79.8 亿美元票据及骗取个人投资者 100 万美元。法院已对各方作出最终判决，包括永久禁令、追缴非法所得及民事罚款。

发行欺诈SEC 指控 Brian Kuzdas 和 John Rowland 通过其创立的模块化建筑公司 S2A Modular Corp. 及相关实体，从约350名散户投资者处募集约6500万美元，涉嫌挪用资金并误导投资者。双方已达成和解，但需法院批准。

发行欺诈/挪用资金SEC指控Semisub, Inc.及其前高管Jamey Denise Jackson在2017年至2022年间通过欺诈发行证券筹集约470万美元，并将大部分资金用于个人开支。双方已达成和解，Jackson被永久禁止违反相关证券法，并需支付约190万美元的非法所得及利息。

财务造假/虚假陈述SEC 指控 Kubient, Inc. 前首席财务官 Joshua A. Weiss 在两次公开股票发行中虚增并误报收入。2026年7月8日，纽约南区联邦地区法院对其作出最终判决，Weiss 在不承认或否认指控的情况下达成和解，被永久禁令、处以三年高管禁业令及3万美元民事罚款。

欺诈性证券发行SEC 指控佛罗里达州居民 Zan Shaikh 及其公司 Mining Automatic 通过虚假加密资产挖矿投资计划，从 380 多名投资者处募集约 2200 万美元，并挪用资金用于个人开支及营销。双方已达成部分和解，等待法院批准。

内幕交易SEC指控Desktop Metal前高管Ali El Siblani向三名朋友泄露收购内幕信息，三人据此交易获利约49.7万美元。El Siblani及两名被告已达成和解，同意支付罚款及返还非法所得。

证券欺诈SEC 指控 Shane Schmidt 参与一项微盘股欺诈计划，涉及秘密运营公司、伪造网站及虚假宣传。2026年7月17日，法院对其作出最终同意判决，处以罚款并禁止其交易低价股。

证券欺诈发行SEC 指控大麻公司 American Patriot Brands 及其子公司、CEO 和 COO 在证券发行中欺诈。法院于2026年7月10日下达最终判决，永久禁止被告违反反欺诈条款，并处以总计约 3900 万美元的罚没、利息和民事罚款。

操纵市场/拉高出货SEC 指控 Michael J. Forster 在2012年对 Cuba Beverage Company 股票实施拉高出货计划，通过控制发行人、操纵交易并向散户推广，获利144,320美元。法院于2026年7月13日下达最终同意判决，责令其支付罚没款及利息。

虚假陈述SEC 指控 Battle Motors 及其 CEO Patterson 在可转债发行中虚报订单和经销商数量，募资1.125亿美元。双方达成和解，同意支付民事罚款并接受禁令及高管禁业令。

虚假陈述/投资者欺诈SEC指控YouPlus及其前CEO Shamim在2018-2019年间虚报公司财务状况，谎称年收入数百万美元、拥有超100家客户。2026年7月10日，双方达成和解，YouPlus同意永久禁令，Shamim被处以高管禁业及约87万美元追缴。

微型股欺诈SEC与被告Steve Bajic达成和解，指控其参与微型股欺诈计划，协助未披露的内幕人士秘密抛售大量微型股。Bajic同意支付837,734美元非法所得，并被禁止交易低价股。

内幕交易SEC指控前投资者关系高管Robert Yedid向友人Andrew Kaufman和Mark Jacobs泄露内幕信息，三人通过内幕交易获利超50万美元。SEC已提出最终和解判决，三人此前在平行刑事案件中认罪并获刑。

内幕交易SEC 指控马里兰州居民翟卫国在阿斯利康收购 Icosavax 公开前，利用职务获取的内幕信息交易股票，获利约 1 万美元。翟已同意和解，将支付罚没款、利息及民事罚款。

未注册经纪商/未注册发行SEC指控拉斯维加斯金融教育公司Quest Education及其负责人Daniel Blue、前雇员David Christopher White和Keitoh Jordan Spears在2019年至2023年间充当未注册经纪商，销售未注册证券，收取约250万美元佣金。各方达成和解，被永久禁止违反相关证券法，Blue和Spears各支付11,823美元民事罚款。

欺诈/挪用资金SEC指控David Kushner及其公司La Mancha Funding在私募证券发行中欺诈近24名投资者，涉及约210万美元资金挪用。被告已同意和解，但需法院批准，罚款待定。

证券违规SEC 指控 FirstEnergy 前 CEO Charles E. Jones 违反联邦证券法，但法院于2026年6月27日批准其驳回动议，认为起诉书未陈述有效索赔。

虚假陈述SEC 指控 AI Financial Education Foundation Ltd. 在提交给 SEC 的表格中作出重大虚假陈述，包括谎称其拥有丹佛办公室、管理1000万美元资产等。2026年6月26日，法院对其作出缺席判决，永久禁止其违反《投资顾问法》，并处以约118万美元民事罚款。

证券欺诈/虚假陈述SEC指控NanoBit Limited等四家实体和两名个人通过社交媒体伪装金融专业人士，诱骗投资者投资虚假加密货币交易平台NanoBit，窃取超200万美元。法院已作出缺席终审判决。

虚假陈述/未注册发行SEC 指控 Michael Bowen 在 Cannon Operating Company 的油气证券发行中做出虚假陈述、隐瞒销售佣金并充当未注册经纪人。2026年6月8日，法院对其作出最终同意判决，处以罚没、利息及民事罚款共约30.48万美元。

操纵市场/幌骗SEC 指控加州日间交易员 Mingran Wang 在2021年10月至2024年11月期间，通过幌骗（spoofing）手段操纵150余只美国存托凭证（ADR）价格，非法获利超130万美元。Wang 已与 SEC 达成和解，但需法院批准，罚没及民事罚款金额待定。

内幕交易SEC 指控前 Constellation 核工程师 Casey Muggleston 利用工作中获取的机密信息（关于重启三哩岛核电站的“Project Tetris”项目）进行内幕交易，获利约140万美元。SEC 已向特拉华联邦地区法院提起民事指控，同时美国检察官办公室宣布了平行刑事起诉。

欺诈投资者/挪用资金SEC指控纽约投资顾问Giovanni Pennetta通过虚假陈述，诱使至少6名投资者向其基金NextGenTech Investments LLC投入超1050万美元，并挪用其中逾620万美元。案件已达成和解，待法院批准。

未注册发行/庞氏骗局SEC指控Sanders Family Office及其负责人Margaret Sanders和Francisco J. Herrera作为未注册销售代理，协助Wells Real Estate Investment LLC的涉嫌庞氏骗局，从约660名投资者处募集至少5600万美元。被告已与SEC达成和解。

内幕交易SEC 指控 Justin Jennings 及其公司 Vortex Strategies LLC 在2022年至2024年间，利用其伴侣工作中获取的内幕信息，提前交易八家上市公司证券，获利约270万美元。SEC 已向新泽西联邦法院提起诉讼，寻求永久禁令、追缴及民事罚款。

证券违规SEC 于 2017 年对 Kamal Zuhdi Abdallah 等人提起民事执法诉讼，但于 2019 年 7 月 3 日与被告达成联合协议，自愿撤销该诉讼，且不得再诉。

内幕交易SEC 指控 Bruce Cameron Conway 利用内幕信息交易 Cancer Genetics 股票，涉及15个账户。Conway 在未承认或否认指控的情况下达成和解，同意支付约24万美元罚没款及民事罚款。

内幕交易SEC 指控前投资顾问公司员工 Rakesh Ahuja 利用工作中获取的机密临床数据等内幕信息，通过亲属账户进行四次交易，获利约6.5万美元。Ahuja 已与 SEC 达成和解，同意支付罚款并接受禁业处罚。

内幕交易SEC 指控 Gerard Ryan 在 Kadmon Holdings 宣布 FDA 批准其药物前，利用从家族成员处获取的内幕信息买入股票并泄露给朋友，获利约 9,260 美元。法院已下达同意判决，永久禁止其违反反欺诈条款，罚款待定。

欺诈性投资计划SEC 指控 Santos Kidd 参与一项移动房屋投资欺诈计划，该计划从至少600名投资者处募集约1850万美元。法院于2026年6月1日对其作出缺席判决，永久禁止其违反反欺诈条款并处以约60.8万美元罚没及罚款。

证券欺诈SEC 指控前注册代表 Rajesh Markan 在 2015 年至 2024 年间，虚构私募基金并挪用客户约 290 万美元资金。2026 年 6 月 1 日，法院对其作出最终判决，永久禁止其从事证券业务，并责令其支付约 243.8 万美元罚没及利息。

证券欺诈SEC于2026年6月11日对Charles J. Cole、Torben M. Welch及三家实体提起诉讼，指控其通过虚假承诺投资33.6亿美元并谎称控制至少550亿美元资产，骗取Infinite Reality（现Napster Corp.）2.39亿股股票。案件已提交纽约南区联邦地区法院。

投资欺诈SEC于2026年6月5日指控John Sterling Myers及其两家公司（Sterling Capital, LLC和Sterling Capital Management, LLC）涉嫌多年欺诈，从约28名投资者处募集约400万美元，其中超360万美元资金去向不明。

内幕交易SEC于2026年6月5日指控前纽约投资分析师李建清涉嫌内幕交易，其在2024年2月至2025年10月期间利用雇主获取的医疗公司机密信息交易至少12家公司的证券，获利超32万美元。案件已提交纽约南区联邦地区法院，并寻求禁令、罚没及民事罚款。

虚假陈述SEC 指控 Phoenix American Hospitality 及其总裁 Nelson 在两只酒店投资基金中向2000余名散户虚假陈述资产持有及盈利状况，募资约8600万美元。双方已达成和解，同意禁令及罚款。

欺诈性证券发行SEC指控Ross Gregory Erskine在2018年至2019年间，通过欺诈性证券发行募集逾61.8万美元，其未注册为经纪商且提供误导性文件。法院于2026年5月20日作出最终判决，永久禁止其从事相关活动，并处以罚没及罚款。

证券欺诈/庞氏骗局SEC 指控德州居民 Nathan Fuller 通过虚假承诺 AI 高频交易机器人、保本保险等，从约 150 名投资者处募集约 1230 万美元，并挪用至少 620 万美元用于个人开支。SEC 已向德州南区联邦地区法院提起诉讼。

违反信义义务SEC 指控前投资顾问 James Blake Daughtry 在出售其咨询业务时违反信义义务，未履行对客户的监督承诺，导致客户约260万美元被挪用。Daughtry 与 SEC 达成和解，被永久禁止从事证券行业并处以5万美元民事罚款。

内幕交易SEC指控Oskar Elmgart和Raymond Leibman利用从Matterport员工亲属处获取的内幕信息，在收购公告前交易Matterport证券，分别获利63,050美元和30,581美元。双方已达成和解，同意支付罚没款、利息及民事罚款。

投资者欺诈/挪用资金SEC 指控新泽西州居民 Joseph Geromini 在2018至2019年间通过虚假陈述和挪用资金骗取投资者超20万美元，用于个人开支。2026年5月8日，法院对其作出最终判决，包括永久禁令、高管禁业及追缴98,083美元（由刑事案赔偿令抵销）。

虚假陈述/贿赂SEC指控Gautam Adani和Sagar Adani在2021年Adani Green Energy债券发行中行贿印度官员并作虚假陈述，募集超1.75亿美元。二人未承认或否认指控，同意支付600万和1200万美元民事罚款，永久禁止违反相关证券法。

挪用资金/庞氏骗局SEC 指控基金经理 Robert Newell 及其前公司 Black Hawk Funding 从 200 多名投资者处募集约 3770 万美元，声称用于投资大麻行业，但实际挪作他用，包括进行庞氏式支付和个人挪用。Newell 在未承认或否认指控的情况下达成和解，被判处支付约 159 万美元并禁业五年。

内幕交易SEC指控21人参与一项广泛的内幕交易计划，利用从多家全球律所窃取的非公开信息交易，获利数百万美元。该案已向马萨诸塞联邦地区法院提起诉讼，寻求禁令、追缴及民事罚款。

投资欺诈/挪用资金SEC指控前美国海军士官Robert L. Murray, Jr.通过Facebook群组向现役及退伍军人募集约35.5万美元，并挪用近42%资金用于个人赌博等开支。法院于2026年5月4日下达最终同意判决，永久禁止其违反相关证券法条款，并责令支付约11.2万美元的非法所得。

未注册发行/未注册经纪/利益冲突SEC指控David P. Ortiz及其公司DaveGlo Investment Group, Inc.通过未注册油气证券发行向约20名散户投资者募集约1800万美元，并收取超80万美元佣金。法院已下达最终判决，永久禁止其违规行为，并责令支付罚没及罚款。

未及时披露持股SEC 指控 Elon Musk 及其信托未及时提交受益所有权报告，在收购 Twitter 股份超5%后违规。信托已同意支付150万美元民事罚款以和解，但未承认或否认指控。

证券违规SEC 于 2026 年 5 月 4 日自愿撤销对 Neil R. Cole 的民事执法诉讼，该案原于 2019 年 12 月 5 日在纽约南区联邦地区法院提起。SEC 表示此举为行使裁量权，不代表对其他案件的立场。

虚假陈述/未注册发行/挪用资金SEC 指控 Aaron Verdugo 及其实体通过未注册发行、虚假陈述和挪用资金，从约200名投资者处募集约667万美元。被告已同意和解，被永久禁止违反相关证券法规，并需支付罚没款及民事罚款。

证券欺诈SEC指控Christopher Flagg、Daquan Lloyd和Travis Treusch参与一项利用未注资账户套利的“免费搭车”欺诈计划，涉及至少600个经纪账户。法院于2026年4月27日批准最终同意判决，三人被责令支付非法所得及利息，并受行为禁令约束。

挪用资金/虚假陈述SEC 指控前生物制药公司CEO Anthony J. Cataldo 挪用约320万美元公司资金用于个人购房等，并作出虚假陈述以掩盖行为。Cataldo 已达成和解，同意永久禁令、三年高管禁业及3万美元民事罚款。

协助欺诈/证券违规SEC指控佛罗里达律师Alvin Christopher Jones协助Roosevelt Tobias Bailey的欺诈性投资计划，担任“付款人”并处理投资者资金。2026年4月27日，法院下达最终同意判决，Jones在不承认或否认指控的情况下同意支付约2.65万美元罚没、利息及罚款。

内幕交易SEC指控德克萨斯州注册会计师、前Canoo公司内部审计主管Jai Sondhi在2022年利用获悉的重大合同信息进行内幕交易，获利54,965.23美元。Sondhi已与SEC达成和解，同意支付罚没款、利息及民事罚款，并接受永久禁令。

虚假陈述/证券欺诈SEC 指控 RYVYL 及其创始人 Nisan 和 Errez 在公开文件中虚假宣称公司拥有专有区块链技术，实际业务仅为转售支付处理服务，且未披露大部分交易涉及高风险商户。各方达成和解，同意禁令及罚款。

庞氏骗局/未注册发行SEC指控Terrence Chalk通过虚构的“主席基金”向约40名投资者欺诈募集约500万美元，资金被用于个人开支和庞氏式付款。2026年4月15日，法院对其作出最终同意判决。

外汇交易欺诈/庞氏骗局SEC指控John Fernandez及其控制的Avail Progression, LLC和Elite Generators, LLC通过承诺外汇交易保证回报向投资者募资，实际将大部分资金用于庞氏支付和个人开支。2026年4月14日，法院作出最终判决，永久禁止Fernandez从事证券活动并处以罚没和罚款。

挪用资金/虚假陈述SEC 指控 Jay S. Lucas 及其控制的未注册投资顾问公司 Lucas Brand Equity, LLC 在2013至2025年间通过虚假陈述诱导数百人投资逾5000万美元，并挪用资金用于个人开支。SEC 已向纽约南区联邦地区法院提起诉讼，寻求永久禁令、追缴及民事罚款。

挪用资金/证券欺诈SEC 指控前纽约注册代表 Clarice Saw 在2021年12月至2022年3月期间，挪用一名老年客户约240万美元。法院已作出最终判决，永久禁止其违反相关证券法条款，并责令其支付约137.9万美元的罚没、利息及民事罚款。

虚假陈述SEC 指控 AI Investment Education Foundation Ltd. 在提交给 SEC 的表格中作出重大虚假陈述和未经证实的声明。法院于2026年4月20日对其作出缺席终审判决，永久禁止其违反《投资顾问法》并处以118万美元民事罚款。

虚假陈述SEC指控Supreme Power Capital Management Ltd.在2023年12月提交的Form ADV中作出重大虚假陈述，包括谎称其为豁免报告顾问、管理1000万美元资产等。2026年4月20日，纽约南区联邦地区法院对其作出缺席终审判决，永久禁止其违反《投资顾问法》，并处以118.2254万美元民事罚款。

庞氏骗局/挪用资金SEC 指控 Voyager Pacific Capital Management 及其 CEO、前 CFO 和前 COO 在 2020 年 9 月至 2024 年 3 月间，将超 1500 万美元新投资者资金用于支付现有投资者，涉嫌庞氏骗局。CEO 和前 CFO 已达成和解。

内幕交易SEC 指控前投资顾问公司员工 Rakesh Ahuja 利用工作中获取的机密临床数据等内幕信息，通过亲属账户进行四次交易，获利约6.5万美元。Ahuja 已与 SEC 达成和解，同意支付罚款、返还非法所得并接受两年行业禁入。

操纵市场SEC于2026年4月20日对Harsh V. Patel提起民事指控，指控其通过操纵性交易计划在2021年5月至2024年1月间操纵数百只股票价格，获取超过500万美元非法收益。案件目前处于起诉阶段。

未注册发行/未注册经纪/利益冲突未披露SEC 指控 Kevin N. Richards 通过未注册的油气证券发行向25名散户投资者募资约1200万美元，并收取超60万美元佣金。法院已对其下达最终判决，包括永久禁令、五年行业禁入及约79.8万美元的罚没与罚款。

证券欺诈SEC 指控 Donald G. Basile 及其控制的两家公司通过虚假陈述，在1600万美元的 SAFT 发行中欺诈数百名投资者，包括谎称代币已投保、有资产支持，并将投资者资金用于个人消费。SEC 已向纽约东区联邦法院提起诉讼，寻求永久禁令、追缴非法所得及民事罚款。

庞氏骗局/未注册发行SEC 指控加州居民 Sudheesh Nambiar 通过庞氏骗局和未注册发行，从 400 余名投资者处骗取约 4300 万美元，另从 9 名投资者处骗取约 90 万美元。SEC 已向加州北区联邦法院提起诉讼，寻求永久禁令、民事罚款及追缴非法所得。

发行欺诈SEC指控Spartan Trading Company, LLC及其创始人遗产在2019至2023年间通过虚假投资承诺，从数十名投资者处募集超370万美元。2026年4月13日，法院对Myre遗产和Spartan Trading作出最终判决，案件终结。

证券欺诈SEC 指控 Peter Quartararo 通过谎称可出售知名未上市公司 Pre-IPO 股份骗取投资者资金，实际挪用于个人用途。法院于2026年3月31日对其作出缺席终审判决，永久禁止其违反证券法反欺诈条款。

证券欺诈/无牌经纪SEC指控Christopher Joseph Bongiorno在2015至2018年间以虚假身份推销US Lighting Group和Petroteq Energy证券，收取超230万美元佣金并挪用3万美元。2026年4月7日，法院对其作出终审同意判决，永久禁止其违反相关证券法规，并处以罚没及利息。

投资顾问欺诈SEC于2026年4月9日指控Kyle James Asman及其控制的Backswing Ventures GP LLC，在担任私募基金顾问期间，收取超额管理费超51.5万美元，并通过虚假陈述等方式欺诈投资者及潜在投资者。案件已提交佛罗里达中区联邦地区法院。

操纵市场SEC 指控前股票经纪人 Geoffrey Allen Wall 参与一项利用离岸交易平台操纵低价股的拉高出货骗局，非法获利数百万美元。Wall 在未承认或否认指控的情况下与 SEC 达成和解，被永久禁止从事证券发行并需支付约 427 万美元。

财务造假/募资欺诈SEC 指控 Mark D. Anderson 及其控制的两家实体在2021-2022年伪造约300万美元的虚假销售，并利用包含虚假数据的募资文件，从投资者处募集约240万美元。案件已向明尼苏达联邦地区法院起诉。

证券欺诈SEC 指控 Gianoplus Consortia LLC、其负责人 Michael Peter Gianoplus 及托管律师 Traci Leigh Bransford-Marquis 通过一个所谓的高收益投资计划从至少8名投资者处募集超过600万美元，并挪用其中逾240万美元本金。案件已向佛罗里达中区联邦地区法院提起诉讼。