SEC指控佛羅里達投資顧問向私募基金客戶收取超額管理費並欺詐投資者

①SEC指控的對象與核心行為

2026年4月9日，美國證券交易委員會（SEC）對佛羅里達州溫德米爾居民Kyle James Asman及其控制的實體Backswing Ventures GP LLC提起指控。據SEC起訴書，Asman和Backswing Ventures GP作為私募基金Backswing Ventures Fund I, LP的投資顧問，被控通過收取超額管理費欺詐該基金客戶，並通過虛假陳述及其他欺騙行為欺詐基金投資者及潛在投資者。

②據指控的事實與規模

根據SEC起訴書，Asman和Backswing Ventures GP向自己支付了超過51.5萬美元的管理費，佔基金資本出資額的23%以上，違反了基金文件規定。此外，SEC指控他們通過以下方式欺詐和欺騙投資者及潛在投資者：（i）未聘請獨立審計師，也未向投資者提供所需的經審計財務報表；（ii）未按規定間隔向投資者提供未經審計的基金財務報表；（iii）虛假陳述基金認購信息、基金投資、審計狀態及Asman的資質。

③涉及法院與訴訟階段

該案已在美國佛羅里達中區聯邦地區法院立案，案號為No. 6:26-cv-00778。SEC指控Asman和Backswing Ventures GP違反了1940年《投資顧問法》第206(1)、206(2)和206(4)條及第206(4)-8號規則。目前處於起訴階段。

④處罰或和解條款

公告未提及和解或具體處罰條款。