SEC 指控前阿拉巴马州投资顾问 Daughtry 违反信义义务，促成客户资金被挪用

①SEC 指控的对象与核心行为

SEC 指控前阿拉巴马州投资顾问 James Blake Daughtry 在将其投资咨询业务出售给 Jared D. Eakes 的过程中，违反了对客户的信义义务。

②据指控的事实与规模

据 SEC 起诉书称，Daughtry 将其客户转移或招募至 Eakes 的投资咨询公司 GraySail Advisors, LLC。Eakes 从 GraySail 客户处挪用了约260万美元，其中部分客户此前为 Daughtry 的客户。Daughtry 曾向客户承诺会监控其账户并审查 GraySail 的拟议投资，但未能履行这些承诺，甚至在客户对某些投资提出质疑时也未采取行动。Daughtry 的失职行为使 Eakes 得以欺诈这些客户。

③涉及法院与诉讼/和解阶段

2022年9月28日，SEC 在佛罗里达州中区联邦地区法院对 Eakes 和 Daughtry 提起诉讼。针对 Daughtry 的指控后被分离并移送至阿拉巴马州中区联邦地区法院。2026年5月20日，该法院对 Daughtry 作出最终同意判决。SEC 对 Eakes 的诉讼仍在佛罗里达州中区法院待审。

④处罚与和解条款

Daughtry 在未承认或否认指控的情况下同意和解。判决永久禁止其违反1940年《投资顾问法》第206(2)条，永久禁止其与经纪商、交易商或投资顾问关联，并责令其支付5万美元民事罚款。