SEC指控投资顾问Ortiz及其公司从事未注册油气证券发行
SEC指控David P. Ortiz及其公司DaveGlo Investment Group, Inc.通过未注册油气证券发行向约20名散户投资者募集约1800万美元，并收取超80万美元佣金。法院已下达最终判决，永久禁止其违规行为，并责令支付罚没及罚款。
指控 ≠ 定罪。本页是 SEC 单方诉讼/执法公告的中文转述,「被指控」不代表已被法院认定有罪;
和解多在当事人未承认或否认指控的情况下达成。请勿据此对个人或公司作定性判断。
①SEC指控的对象与核心行为
SEC指控加州居民David P. Ortiz及其控制的DaveGlo Investment Group, Inc.在未注册的油气证券发行中销售证券，并作为未注册经纪人活动；此外，Ortiz还被控未向咨询客户披露财务利益冲突。
②据指控的事实与规模
据SEC 2025年9月11日提交的起诉书，Ortiz通过广播广告等大众营销手段，向约20名散户投资者推销并销售了约1800万美元的油气证券，并从中收取了超过80万美元的交易佣金。
③涉及法院与诉讼/和解阶段
美国加州中区联邦地区法院于2026年4月27日对Ortiz和DaveGlo作出最终判决。此前，Ortiz和DaveGlo已于2025年12月19日同意法院的禁令救济判决，但未承认或否认指控。
④处罚或和解条款
最终判决永久禁止Ortiz和DaveGlo违反1933年《证券法》第5条和1934年《证券交易法》第15(a)条；永久禁止Ortiz违反1940年《投资顾问法》第206(2)条，并禁止其参与任何证券的发行、购买、要约或销售（个人账户交易除外）。此外，Ortiz和DaveGlo被连带责令支付816,934美元非法所得及170,194美元判决前利息，Ortiz个人另需支付50,000美元民事罚款。
数据来源:SEC Litigation Release No. 26549(公开)。本页为要点的中文转译与整理,以原文及法院文件为准。
本页基于 SEC 公开诉讼/执法公告整理与转译,不构成任何投资建议。SEC 指控为单方主张,指控不等于定罪;最终结果以法院判决或和解文件为准。