SEC指控投资顾问Pennetta欺诈投资者逾1050万美元

①SEC指控的对象与核心行为

美国证券交易委员会（SEC）于2026年6月22日对纽约居民、投资顾问Giovanni Pennetta提起和解指控，指控其欺诈投资者。Pennetta通过豁免报告顾问Sestante Capital LLC管理基金NextGenTech Investments LLC。

②据指控的事实与规模

据SEC起诉书，2021年2月至2025年12月期间，Pennetta至少向6名投资者募集资金，声称其本人或其控制的公司持有或可获取某私营公司股份，诱使投资者向NextGenTech投入超1050万美元。然而，Pennetta及其公司从未持有或获取过这些股份，投资者资金也未用于购买该私营公司股票。相反，Pennetta挪用了逾620万美元用于个人用途及偿还另一NextGenTech发行中的投资者。

③涉及法院与诉讼/和解阶段

SEC在纽约南区联邦地区法院提起诉讼（案号26-civ-05209）。Pennetta已同意和解，待法院批准。此外，在平行刑事案件中，Pennetta于2026年3月5日就一项电信欺诈指控认罪。

④处罚或和解条款

根据和解协议，Pennetta同意永久禁止违反联邦证券法相关条款，并禁止参与任何证券的发行、购买、要约或销售（个人账户交易除外）。法院将在后续SEC动议中决定是否对Pennetta处以追缴非法所得、判决前利息及/或民事罚款。