SEC指控两家未注册销售代理协助南佛州5600万美元房地产庞氏骗局

①SEC指控的对象与核心行为

2026年6月23日，美国证券交易委员会（SEC）对Sanders Family Office, LLC及其负责人Margaret Sanders，以及Francisco J. Herrera提起和解诉讼，指控他们作为未注册销售代理，参与由Wells Real Estate Investment, LLC及其所有者Janalie C. Bingham和丈夫Jean Joseph策划的涉嫌欺诈性证券发行。

②据指控的事实与规模

据SEC起诉书，2020年8月至2023年3月，Sanders Family Office和Sanders直接或通过销售团队，向约600名投资者募集约4000万美元，并获得至少297万美元的交易佣金，但未注册为经纪交易商或与注册经纪交易商关联。Herrera被控在2021年3月至2022年11月期间，亲自或通过其管理的销售团队，向约190名投资者募集约1000万美元，并通过互联网和广播节目推广票据，获得至少488,244美元佣金。该发行共从全国约660名投资者处募集至少5600万美元。

③涉及法院与诉讼/和解阶段

SEC在德克萨斯州西区联邦地区法院对Sanders Family Office和Sanders提起诉讼，在佛罗里达州南区联邦地区法院对Herrera提起诉讼。被告在未承认或否认指控的情况下，同意达成和解，需经法院批准。SEC此前已于2024年8月12日对Wells Real Estate、Bingham和Joseph提起诉讼，指控其运营未注册欺诈性证券发行和庞氏骗局，法院已任命接管人追回资金。2024年12月，法院对Joseph和Bingham作出最终同意判决，永久禁止其违反相关证券法，并处以罚款和禁业令。两人在平行刑事案件中已认罪。

④处罚或和解条款

Sanders Family Office和Sanders同意支付连带返还金额2,977,099.53美元及预判利息506,228.74美元，Sanders另支付10万美元民事罚款。Herrera同意接受分阶段判决，法院将根据SEC动议决定是否责令其返还非法所得、支付预判利息和/或民事罚款。所有和解均需法院批准。