SEC 指控前投资顾问公司员工利用内幕信息交易获利约6.5万美元

①SEC 指控的对象与核心行为

2026年4月20日，美国证券交易委员会（SEC）对前投资顾问公司员工 Rakesh Ahuja 提起一项已和解的诉讼，指控其利用任职期间获取的机密信息进行内幕交易。

②据指控的事实与规模

根据 SEC 在纽约南区联邦地区法院提交的起诉书，Ahuja 曾在一家为两只专注于生物制药和生物技术投资的集合投资基金提供投资顾问服务的公司工作。SEC 指控该顾问公司向 Ahuja 提供了包括机密临床试验数据在内的重大非公开信息，作为其尽职调查过程的一部分。Ahuja 多次违反其对公司的义务，通过其一名近亲属名下的经纪账户，在 Ahuja 为公司研究的公司发布公告前，基于重大非公开信息进行交易。该行为涉及三家上市公司，共四次交易，非法获利约65,000美元。

③涉及法院与诉讼/和解阶段

案件编号为 26-cv-03213，于2026年4月20日在纽约南区联邦地区法院提起。Ahuja 在未承认或否认指控的情况下，同意接受一项需经法院批准的最终判决。

④处罚与和解条款

根据和解协议，Ahuja 同意：永久禁止违反1934年《证券交易法》第10(b)条及规则10b-5的反欺诈条款；两年内禁止担任或关联投资顾问、经纪人或交易商；支付非法所得65,404.25美元、判决前利息12,289.01美元及民事罚款65,404.25美元。