SEC 指控油气销售经理 Bowen 在募资中虚假陈述并达成和解

①SEC 指控的对象与核心行为

美国证券交易委员会（SEC）指控 Michael Bowen 在 Cannon Operating Company LLC 的证券发行与销售中做出虚假和误导性陈述。据 SEC 首次修正起诉书，Bowen 在2016年4月至2018年9月期间担任 Cannon 的首席运营官和销售经理，参与了公司发行材料的起草，这些材料虚报了公司此前油井的业绩、未披露销售佣金，并错误陈述了投资者资金的使用方式。Bowen 还被控指示并隐瞒未披露销售佣金的支付，且充当未注册经纪人。

②据指控的事实与规模

起诉书称，2018年1月至2020年9月间，Cannon 及其负责人 William Glen Baker 通过未注册发行和销售俄克拉荷马州油气井的工作权益，从至少140名投资者处欺诈性筹集了约2,182,687美元。

③涉及法院与诉讼/和解阶段

2026年6月8日，美国德克萨斯州北区联邦地区法院对 Bowen 作出最终同意判决。Bowen 在不承认或否认指控的情况下同意该判决。

④处罚与和解条款

判决永久禁止 Bowen 违反1933年《证券法》第5条和第17(a)(2)条以及1934年《证券交易法》第15(a)条，并禁止其参与任何证券的发行、购买、要约或销售（为其个人账户在国家级证券交易所买卖证券除外）。此外，Bowen 被责令支付106,000美元非法所得、48,827.18美元判决前利息以及150,000美元民事罚款。