SEC 指控前注册代表挪用老年客户资金，法院作出最终判决
SEC 指控前纽约注册代表 Clarice Saw 在2021年12月至2022年3月期间，挪用一名老年客户约240万美元。法院已作出最终判决，永久禁止其违反相关证券法条款，并责令其支付约137.9万美元的罚没、利息及民事罚款。
指控 ≠ 定罪。本页是 SEC 单方诉讼/执法公告的中文转述,「被指控」不代表已被法院认定有罪;
和解多在当事人未承认或否认指控的情况下达成。请勿据此对个人或公司作定性判断。
美国证券交易委员会（SEC）于2023年7月28日向纽约南区联邦地区法院提起民事诉讼，指控 Clarice Saw 在2021年12月至2022年3月期间，在受雇于一家注册经纪交易商时，实施欺诈计划并挪用了一名老年客户约240万美元的资金。
2025年7月25日，法院批准了 SEC 的简易判决动议，认定 Saw 违反了1934年《证券交易法》第10(b)条及规则10b-5，以及1933年《证券法》第17(a)条。2026年3月27日，法院批准了 SEC 关于金钱和禁令救济的动议。
2026年4月15日，法院作出最终判决：永久禁止 Saw 违反上述联邦证券法条款，并责令其支付640,587.30美元的非法所得、98,144.04美元的判决前利息以及640,587.30美元的民事罚款，合计约1,379,318.64美元。
数据来源:SEC Litigation Release No. 26537(公开)。本页为要点的中文转译与整理,以原文及法院文件为准。
本页基于 SEC 公开诉讼/执法公告整理与转译,不构成任何投资建议。SEC 指控为单方主张,指控不等于定罪;最终结果以法院判决或和解文件为准。