SEC 指控前生物制药公司CEO挪用320万美元公司资产

①SEC 指控的对象与核心行为

2026年4月29日，美国证券交易委员会（SEC）对 Anthony J. Cataldo 提起和解诉讼。Cataldo 曾是一家临床阶段生物制药公司的董事长兼CEO，被控挪用公司约320万美元资金，并采取欺骗手段掩盖其不当行为，包括对公司审计师进行隐瞒。

②据指控的事实与规模

SEC 在向美国加州中区联邦地区法院提交的起诉书中称，约在2020年11月至2021年10月期间，Cataldo 未经授权将约64.45万美元公司资金从公司银行账户转入其个人账户。此外，2021年7月，Cataldo 从公司账户取出近260万美元，用于支付其个人购买的一栋位于比佛利山庄、价值915万美元住宅的首付款。起诉书还指控，Cataldo 向公司审计师及投资者作出重大虚假和误导性陈述，在向SEC提交的公开文件中谎称投资者资金将用于公司业务开支，并采取措施确保季度末银行记录不反映其购房挪用的资金。

③涉及法院与诉讼/和解阶段

该案在美国加州中区联邦地区法院立案（案号 No. 2:26-cv-04554）。Cataldo 在未承认或否认指控的情况下，同意接受一项拟议的最终判决（需经法院批准）。

④处罚与和解条款

根据和解协议，Cataldo 同意：永久禁止违反《1933年证券法》第17(a)条、《1934年证券交易法》第10(b)条及规则10b-5、以及《交易法》规则13b2-2；接受为期三年的高管及董事禁业令；并支付3万美元民事罚款。