SEC指控Ross Gregory Erskine通过欺诈性证券发行募集逾61.8万美元

欺诈性证券发行 Litigation Release No. 26559 2026-06-03

SEC指控Ross Gregory Erskine在2018年至2019年间，通过欺诈性证券发行募集逾61.8万美元，其未注册为经纪商且提供误导性文件。法院于2026年5月20日作出最终判决，永久禁止其从事相关活动，并处以罚没及罚款。

指控 ≠ 定罪。本页是 SEC 单方诉讼/执法公告的中文转述,「被指控」不代表已被法院认定有罪; 和解多在当事人未承认或否认指控的情况下达成。请勿据此对个人或公司作定性判断。

①SEC指控的对象与核心行为：SEC指控Ross Gregory Erskine在2018年5月29日至2019年5月29日期间，通过LFS Funding Limited Partnership的欺诈性证券发行，向投资者募集超过61.8万美元。Erskine未注册为经纪商或交易商，却向潜在投资者推销有限合伙权益，并提供含有重大误导性陈述的私募备忘录，成功招揽投资者后收取佣金。

②据指控的事实与规模：据SEC起诉书称，该欺诈性发行涉及有限合伙权益，募集金额超过61.8万美元。Erskine的行为违反了1934年《证券交易法》第15(a)条和第10(b)条及规则10b-5，以及1933年《证券法》第5条和第17(a)条。

③涉及法院与诉讼/和解阶段：2021年5月20日，SEC向美国加利福尼亚中区联邦地区法院提起诉讼（案号No. 2:21-cv-04211-HDV-MAR）。2023年8月25日，法院批准SEC的简易判决动议，认定Erskine违反上述证券法条款。2026年5月20日，法院作出最终判决。

④处罚条款：最终判决永久禁止Erskine违反上述联邦证券法条款，并禁止其招揽任何个人或实体购买或出售任何证券。法院还命令Erskine与其商业实体连带支付非法所得60,625美元、判决前利息15,450.03美元及民事罚款100,000美元。

数据来源:SEC Litigation Release No. 26559(公开)。本页为要点的中文转译与整理,以原文及法院文件为准。

本页基于 SEC 公开诉讼/执法公告整理与转译,不构成任何投资建议。SEC 指控为单方主张,指控不等于定罪;最终结果以法院判决或和解文件为准。