SEC 指控前注册代表 Markan 虚构私募基金、挪用客户资金 290 万美元

① SEC 指控的对象与核心行为：美国证券交易委员会（SEC）对前注册代表 Rajesh Markan 提起民事诉讼，指控其在担任两家双重注册经纪交易商和投资顾问的注册代表期间，通过虚构私募基金骗取客户资金。

② 据指控的事实与规模：据 SEC 起诉书，从 2015 年至 2024 年 7 月，Markan 向其约 10 名经纪客户募集约 290 万美元，声称投资于一家由知名纽约私募股权公司管理的私募基金，并承诺资金锁定 6 至 12 年后可获得高于市场的回报。实际上，该基金根本不存在，与纽约私募股权公司也无关联，Markan 将大部分资金挪为己用。

③ 涉及法院与诉讼/和解阶段：2026 年 6 月 1 日，美国德克萨斯州北区联邦地区法院对 Markan 作出最终判决。此前，法院已于 2025 年 7 月 9 日对其作出分步判决。

④ 处罚条款：最终判决永久禁止 Markan 违反《1933 年证券法》第 17(a) 条和《1934 年证券交易法》第 10(b) 条及规则 10b-5，并永久禁止其参与任何证券的发行、要约、购买或销售（个人账户交易除外）。此外，判决要求 Markan 支付 2,305,025 美元的非法所得和 132,776.15 美元的判决前利息，但该金额因平行刑事案件中已判令其支付 2,445,000 美元的赔偿金而视为已履行。