SEC 指控 Gauntlet Holdings 及其负责人利用虚假卡塔尔王室票据和虚假投资机会实施欺诈

①SEC 指控的对象与核心行为：美国证券交易委员会（SEC）对 Gauntlet Holdings, LLC、其管理成员 Darrell W. Rideaux 及 Ali Derakhshanfar 提起诉讼，指控其参与证券发行欺诈计划。此外，Sal N. Ortiz 作为救济被告被列入案件。

②据指控的事实与规模：据 SEC 起诉书，被告涉及两项欺诈计划。第一项计划中，Gauntlet、Rideaux 和 Derakhshanfar 被控通过向一家公司出售本票进行欺诈，这些本票被虚假声称由卡塔尔王室在卡塔尔某银行持有的 79.8 亿美元存款作为担保。第二项计划中，Gauntlet 和 Rideaux 被控通过提供承诺高回报的投资机会，骗取一名个人投资者 100 万美元，但最终未支付任何利润或返还本金。据称，Rideaux 向投资者作出多项虚假陈述，包括发送一段误导性视频，声称显示 Gauntlet 的在线银行账户，而该账户实际上不属于 Gauntlet。

③涉及法院与诉讼/和解阶段：美国加利福尼亚中区联邦地区法院于 2026 年 7 月 15 日对 Gauntlet 和 Rideaux 作出最终判决。法院此前已于 2025 年 11 月 4 日对 Derakhshanfar 作出缺席最终判决，并于 2025 年 7 月 14 日对救济被告 Ortiz 作出同意最终判决。

④处罚条款：最终判决永久禁止 Gauntlet、Rideaux 和 Derakhshanfar 违反《1933 年证券法》第 17(a) 条及《1934 年证券交易法》第 10(b) 条及规则 10b-5 的反欺诈条款。此外，Gauntlet 和 Rideaux 被连带责令支付 842,500 美元非法所得、165,809 美元判决前利息及 842,500 美元民事罚款；Derakhshanfar 被责令支付 500,000 美元非法所得、143,837 美元判决前利息及 500,000 美元民事罚款；救济被告 Ortiz 被责令支付 142,500 美元非法所得。