SEC指控佛罗里达投资顾问向私募基金客户收取超额管理费并欺诈投资者

投资顾问欺诈 Litigation Release No. 26525 2026-04-09

SEC于2026年4月9日指控Kyle James Asman及其控制的Backswing Ventures GP LLC，在担任私募基金顾问期间，收取超额管理费超51.5万美元，并通过虚假陈述等方式欺诈投资者及潜在投资者。案件已提交佛罗里达中区联邦地区法院。

指控 ≠ 定罪。本页是 SEC 单方诉讼/执法公告的中文转述,「被指控」不代表已被法院认定有罪; 和解多在当事人未承认或否认指控的情况下达成。请勿据此对个人或公司作定性判断。

①SEC指控的对象与核心行为

2026年4月9日，美国证券交易委员会（SEC）对佛罗里达州温德米尔居民Kyle James Asman及其控制的实体Backswing Ventures GP LLC提起指控。据SEC起诉书，Asman和Backswing Ventures GP作为私募基金Backswing Ventures Fund I, LP的投资顾问，被控通过收取超额管理费欺诈该基金客户，并通过虚假陈述及其他欺骗行为欺诈基金投资者及潜在投资者。

②据指控的事实与规模

根据SEC起诉书，Asman和Backswing Ventures GP向自己支付了超过51.5万美元的管理费，占基金资本出资额的23%以上，违反了基金文件规定。此外，SEC指控他们通过以下方式欺诈和欺骗投资者及潜在投资者：（i）未聘请独立审计师，也未向投资者提供所需的经审计财务报表；（ii）未按规定间隔向投资者提供未经审计的基金财务报表；（iii）虚假陈述基金认购信息、基金投资、审计状态及Asman的资质。

③涉及法院与诉讼阶段

该案已在美国佛罗里达中区联邦地区法院立案，案号为No. 6:26-cv-00778。SEC指控Asman和Backswing Ventures GP违反了1940年《投资顾问法》第206(1)、206(2)和206(4)条及第206(4)-8号规则。目前处于起诉阶段。

④处罚或和解条款

公告未提及和解或具体处罚条款。

数据来源:SEC Litigation Release No. 26525(公开)。本页为要点的中文转译与整理,以原文及法院文件为准。

本页基于 SEC 公开诉讼/执法公告整理与转译,不构成任何投资建议。SEC 指控为单方主张,指控不等于定罪;最终结果以法院判决或和解文件为准。