SEC指控前内部审计主管Jai Sondhi利用重大非公开信息进行内幕交易

①SEC指控的对象与核心行为

SEC于2026年4月28日对Jai Sondhi提起一项已和解的诉讼，指控其从事内幕交易。Sondhi是德克萨斯州持牌注册会计师，曾任Canoo, Inc.内部审计与管控高级总监。

②据指控的事实与规模

据SEC起诉书称，2022年6月，Sondhi在内部会议中获悉Canoo即将与一家知名零售商签署重大合同，向其销售数千辆电动汽车。尽管知晓公司政策禁止此类交易，Sondhi仍在2022年6月底至7月初购买了Canoo普通股和看涨期权。2022年7月12日，Canoo公开宣布该交易后，股价上涨53%，Sondhi因此获得非法收益54,965.23美元。

③涉及法院与诉讼/和解阶段

该案在美国德克萨斯州北区联邦地区法院提起（案号No. 3:26-cv-01357）。Sondhi在未承认或否认指控的情况下，同意法院批准最终判决。

④处罚与和解条款

根据和解协议，Sondhi同意被永久禁止违反《证券交易法》第10(b)条及规则10b-5，并支付：非法所得54,965.23美元、预判利息15,969.28美元、民事罚款54,965.23美元。