SEC 指控墨西哥公司及CEO等六人涉嫌庞氏骗局、骗取散户数百万美元

美国证券交易委员会（SEC）于2026年7月24日发布公告，称美国德克萨斯州西区联邦地区法院已对 Aras Investment Business Group S.A.P.I. de C.V.、其CEO Armando Gutierrez Rosas 以及另外四名个人作出最终判决。该案涉及一项据称针对美国西班牙语裔投资者（主要为墨西哥裔美国人社区成员）的欺诈计划。

据SEC于2023年9月21日提起的起诉书称，从约2020年3月至2021年11月，Gutierrez 以投资美国房地产和墨西哥矿业为名向投资者募集资金，承诺每月高达10%的回报。起诉书指控，实际上没有任何投资者资金用于投资目的；相反，Gutierrez 在运营一个庞氏骗局和亲和欺诈，并将投资者资金用于个人开支，包括在德克萨斯州购买一栋价值250万美元的豪宅。

SEC 指控 Aras 和 Gutierrez 违反了1933年《证券法》第5条和第17(a)条以及1934年《证券交易法》第10(b)条和规则10b-5。此外，Gutierrez 还被指控违反《交易法》第20(a)条的控制人责任条款，另外四名个人则被指控违反联邦证券法的各项规定，包括协助和教唆 Aras 及 Gutierrez 违反反欺诈条款。

2023年9月25日，法院对四名个人作出同意判决，禁止其未来违反相关条款。2025年11月5日，法院对 Aras 和 Gutierrez 作出缺席判决，认定其责任。最终判决要求被告支付以下金额的罚没款及判决前利息：Aras 和 Gutierrez 连带责任448,746美元和129,614美元；Maria de Lourdes Tolentino Roque 1,256,372美元；Diayanira Rendon Trejo 242,080美元；Efren Quiroz Gardea 313,985美元；Luis Quiroz Gardea 139,542美元。法院还命令 Gutierrez 支付448,746美元的民事罚款。