SEC 指控德州高管 Aaron Verdugo 通过虚假陈述向约200名投资者募集667万美元

SEC 于2026年4月6日向美国德克萨斯州南区联邦地区法院提起诉讼，指控 Aaron Verdugo 及其全资实体 Verdugo Enterprizes, LLC（以 BDaaSWorx 和 BDaaS Inc. 名义经营，合称“BDX”）涉嫌欺诈性发行。据 SEC 起诉书称，自2022年8月至2024年1月，Verdugo 通过 BDX 以未注册证券发行方式，向约200名投资者募集约667万美元，并作出重大虚假和误导性陈述。被告向投资者出售计算机芯片组单元及 BDX 提供的管理服务，声称这些单元将部署于 BDX 现有基础设施中。SEC 指控被告谎称 BDX 已与多家大型财富500强科技公司建立客户关系，并已为其提供数据计算或存储服务，而实际上 BDX 并无任何客户合同、未提供相关服务、也无任何收入来源。被告还承诺投资者每月从 BDX 收取的客户付款中获得回报，并提供“满意保证”，即投资者可随时全额退款。然而，自2023年初起，被告停止向几乎所有投资者支付月度回报，并仅向四名投资者退还资金（且使用其他投资者资金）。此外，Verdugo 被指控挪用至少610万美元投资者资金，主要用于支付未经授权的运营费用和薪酬。

2026年4月27日，法院对 Verdugo 及 BDX 作出最终同意判决。被告在未承认或否认指控的情况下，同意被永久禁止违反1933年《证券法》第5(a)、5(c)和17(a)(2)条以及1934年《证券交易法》第10(b)条及规则10b-5(b)。判决要求被告连带支付罚没款5,537,678美元及预判利息844,531美元。此外，Verdugo 被禁止在五年内参与证券发行或销售（个人账户交易除外），并需支付民事罚款236,000美元。