SEC指控前投资者关系高管与两名友人内幕交易获利超50万美元

①SEC指控的对象与核心行为

美国证券交易委员会（SEC）指控前投资者关系高管Robert Alan Yedid、Andrew Kaufman和Mark Jacobs从事内幕交易。据SEC起诉书称，Yedid在一家为制药和生物技术公司提供投资者沟通咨询的公司担任董事总经理，获取了客户公司的重大非公开信息（包括药物试验结果、财务监管信息及待定并购事项），并反复分享给Kaufman和Jacobs，后者据此进行内幕交易获利。Kaufman还通过向Yedid交付现金信封的方式分享非法收益。

②据指控的事实与规模

据SEC指控，从2019年至2024年，三人通过内幕交易合计获利超过50万美元。SEC的起诉书于2025年8月14日提交至美国纽约南区联邦地区法院。

③涉及法院与诉讼/和解阶段

2026年7月8日，SEC向法院提交了针对三人的最终同意判决（需法院批准）。在平行刑事案件（United States v. Yedid, Crim No. 1:25cr248, S.D.N.Y.）中，三人均已认罪。Yedid被判15个月监禁、3年监督释放、罚款5万美元及没收244,901美元；Kaufman被判已服刑期、3年监督释放、罚款9.5万美元、450小时社区服务及没收489,802美元；Jacobs被判3年缓刑、罚款2万美元、225小时社区服务及没收36,138美元。

④处罚与和解条款

最终判决要求Yedid支付146,940.60美元非法所得及20,879.31美元预判利息（合计167,819.91美元）；Kaufman支付342,861.40美元非法所得及48,718.40美元预判利息（合计391,579.80美元）；Jacobs支付36,138美元非法所得。上述金额因平行刑事案件中的没收令而视为已履行。法院此前已对三人发布永久禁令，禁止其违反《证券交易法》第10(b)条及规则10b-5，并禁止Yedid与经纪商或交易商关联及担任上市公司高管或董事。