SpaceX董事兼CEO馬斯克大規模行權並賣出A類股
2026年2月2日，SpaceX（SPCX）董事、高管兼10%以上股東Elon Musk通過多筆交易取得並處置了大量公司證券。其中，他通過衍生證券轉換取得約31.59億股A類普通股，同時公開市場賣出11,390股，成交均價約105.32美元，總金額約120萬美元。此外，他還進行了贈與、回售等操作。交易後，Musk通過信託間接持有約8.42億股A類普通股及37.89億股B類普通股，並直接持有3.5億股B類普通股期權。這是其近一年內首次賣出/處置。
交易明細
| 證券 | 類型 | 方向 | 股數 | 價格 | 金額 |
|---|---|---|---|---|---|
| Class A Common Stock | 獲授予/取得 | 取得 | 5.11 億股 | — | — |
| Class A Common Stock | 回售予公司 | 處置 | 2517.3 萬股 | — | — |
| Class A Common Stock | 公開市場賣出 | 處置 | 1.1 萬股 | $105.32 | $120.0 萬 |
| Class A Common Stock | 贈與 | 處置 | 480 股 | — | — |
| Class A Common Stock | 其他方式取得/處置 | 處置 | 18.7 萬股 | — | — |
| Class A Common Stock | 衍生證券轉換 | 取得 | 3.16 億股 | — | — |
| Class B Common Stock (衍生) | 獲授予/取得 | 取得 | 5.33 億股 | — | — |
| Series A Preferred Stock (衍生) | 衍生證券轉換 | 處置 | 6004.3 萬股 | — | — |
| Class B Common Stock (衍生) | 衍生證券轉換 | 取得 | 32.52 億股 | — | — |
| Series B Preferred Stock (衍生) | 衍生證券轉換 | 處置 | 500.2 萬股 | — | — |
| Series C Preferred Stock (衍生) | 衍生證券轉換 | 處置 | 565.2 萬股 | — | — |
| Series H Preferred Stock (衍生) | 衍生證券轉換 | 處置 | 37.0 萬股 | — | — |
| Series I Preferred Stock (衍生) | 衍生證券轉換 | 處置 | 29.6 萬股 | — | — |
同一申報內同類交易已按「事件」合併(金額加總、價格取區間)。
交易後持股
| 證券 | 持有方式 | 交易後股數 |
|---|---|---|
| Class A Common Stock | 間接 (By Elon Musk Revocable Trust) | 8.42 億股 |
| Class A Common Stock | 間接 (By EM 2024 GRAT-A) | 740.3 萬股 |
含直接持有與間接持有(如經信託 / 受控實體),已分行註明持有方式。
解讀
根據SEC Form 4申報，Space Exploration Technologies Corp（股票代碼：SPCX）董事、高管（CEO、CTO兼董事長）及10%以上股東Elon Musk於2026年2月2日進行了一系列證券交易。本次交易不涉及10b5-1計劃，主導交易為公開市場賣出。
Musk本次交易涉及多類證券。在A類普通股方面，他通過衍生證券轉換取得315,926,250股（無價），通過獲授予/取得511,368,120股（無價），合計取得約8.27億股；同時，他回售予公司25,172,695股（無價）、公開市場賣出11,390股（價格105.32美元，金額約120萬美元）、贈與480股（無價）、其他方式處置186,545股（無價），以及通過衍生證券轉換處置60,043,084股（無價）。在B類普通股方面，他通過獲授予/取得532,689,090股（衍生品，無價），並通過衍生證券轉換取得3,252,274,200股（衍生品，無價）。此外，他還通過衍生證券轉換處置了系列優先股，包括Series A Preferred Stock（60,043,084股）、Series B Preferred Stock（5,002,400股）、Series C Preferred Stock（5,652,297股）、Series H Preferred Stock（370,370股）和Series I Preferred Stock（295,858股），均為無價交易。
交易後，Musk的持股情況如下：A類普通股方面，通過Elon Musk Revocable Trust間接持有842,091,670股，通過EM 2024 GRAT-A間接持有7,402,770股，另有通過Trust間接持有0股；B類普通股方面，通過Elon Musk Revocable Trust間接持有3,788,654,145股，通過Mission Trust間接持有127,426,150股，通過Musk 2017 Sprinkling Trust間接持有900,495股；系列優先股（Series A/B/C/H/I）均通過Elon Musk Revocable Trust或Mission Trust間接持有0股；此外，他直接持有B類普通股期權（Option to Buy）350,000,000股。
歷史記錄顯示，這是Musk在SpaceX近一年內第1次賣出/處置（含本次）。本次交易涉及多種證券轉換和處置，反映了其持股結構的調整。