SpaceX董事兼CEO马斯克大规模行权并卖出A类股
2026年2月2日，SpaceX（SPCX）董事、高管兼10%以上股东Elon Musk通过多笔交易取得并处置了大量公司证券。其中，他通过衍生证券转换取得约31.59亿股A类普通股，同时公开市场卖出11,390股，成交均价约105.32美元，总金额约120万美元。此外，他还进行了赠与、回售等操作。交易后，Musk通过信托间接持有约8.42亿股A类普通股及37.89亿股B类普通股，并直接持有3.5亿股B类普通股期权。这是其近一年内首次卖出/处置。
交易明细
| 证券 | 类型 | 方向 | 股数 | 价格 | 金额 |
|---|---|---|---|---|---|
| Class A Common Stock | 获授予/取得 | 取得 | 5.11 亿股 | — | — |
| Class A Common Stock | 回售予公司 | 处置 | 2517.3 万股 | — | — |
| Class A Common Stock | 公开市场卖出 | 处置 | 1.1 万股 | $105.32 | $120.0 万 |
| Class A Common Stock | 赠与 | 处置 | 480 股 | — | — |
| Class A Common Stock | 其他方式取得/处置 | 处置 | 18.7 万股 | — | — |
| Class A Common Stock | 衍生证券转换 | 取得 | 3.16 亿股 | — | — |
| Class B Common Stock (衍生) | 获授予/取得 | 取得 | 5.33 亿股 | — | — |
| Series A Preferred Stock (衍生) | 衍生证券转换 | 处置 | 6004.3 万股 | — | — |
| Class B Common Stock (衍生) | 衍生证券转换 | 取得 | 32.52 亿股 | — | — |
| Series B Preferred Stock (衍生) | 衍生证券转换 | 处置 | 500.2 万股 | — | — |
| Series C Preferred Stock (衍生) | 衍生证券转换 | 处置 | 565.2 万股 | — | — |
| Series H Preferred Stock (衍生) | 衍生证券转换 | 处置 | 37.0 万股 | — | — |
| Series I Preferred Stock (衍生) | 衍生证券转换 | 处置 | 29.6 万股 | — | — |
同一申报内同类交易已按「事件」合并(金额加总、价格取区间)。
交易后持股
| 证券 | 持有方式 | 交易后股数 |
|---|---|---|
| Class A Common Stock | 间接 (By Elon Musk Revocable Trust) | 8.42 亿股 |
| Class A Common Stock | 间接 (By EM 2024 GRAT-A) | 740.3 万股 |
含直接持有与间接持有(如经信托 / 受控实体),已分行注明持有方式。
解读
根据SEC Form 4申报，Space Exploration Technologies Corp（股票代码：SPCX）董事、高管（CEO、CTO兼董事长）及10%以上股东Elon Musk于2026年2月2日进行了一系列证券交易。本次交易不涉及10b5-1计划，主导交易为公开市场卖出。
Musk本次交易涉及多类证券。在A类普通股方面，他通过衍生证券转换取得315,926,250股（无价），通过获授予/取得511,368,120股（无价），合计取得约8.27亿股；同时，他回售予公司25,172,695股（无价）、公开市场卖出11,390股（价格105.32美元，金额约120万美元）、赠与480股（无价）、其他方式处置186,545股（无价），以及通过衍生证券转换处置60,043,084股（无价）。在B类普通股方面，他通过获授予/取得532,689,090股（衍生品，无价），并通过衍生证券转换取得3,252,274,200股（衍生品，无价）。此外，他还通过衍生证券转换处置了系列优先股，包括Series A Preferred Stock（60,043,084股）、Series B Preferred Stock（5,002,400股）、Series C Preferred Stock（5,652,297股）、Series H Preferred Stock（370,370股）和Series I Preferred Stock（295,858股），均为无价交易。
交易后，Musk的持股情况如下：A类普通股方面，通过Elon Musk Revocable Trust间接持有842,091,670股，通过EM 2024 GRAT-A间接持有7,402,770股，另有通过Trust间接持有0股；B类普通股方面，通过Elon Musk Revocable Trust间接持有3,788,654,145股，通过Mission Trust间接持有127,426,150股，通过Musk 2017 Sprinkling Trust间接持有900,495股；系列优先股（Series A/B/C/H/I）均通过Elon Musk Revocable Trust或Mission Trust间接持有0股；此外，他直接持有B类普通股期权（Option to Buy）350,000,000股。
历史记录显示，这是Musk在SpaceX近一年内第1次卖出/处置（含本次）。本次交易涉及多种证券转换和处置，反映了其持股结构的调整。