13F-NT 通知申報
Form 13F-NT (Notice) · 又稱 13F-NT / 13F 通知
是什麼
13F-NT 是「通知」(Notice)申報:某機構投資經理聲明,其需申報的 13F 持倉已全部由另一申報人(如同集團的另一經理)在其 13F「持倉報告」(13F-HR)中列報,故本機構不再重複列出明細。
哪裡查
EDGAR 按機構查詢;與 13F-HR(持倉報告)、13F-CR(合併報告)同屬 13F 體系。
怎麼讀
看到 13F-NT 說明該機構的持倉需到「代為申報方」的 13F-HR 裡找;單看 13F-NT 本身沒有持倉明細。
常見誤讀
13F-NT 不代表機構清倉或沒有持倉——只是持倉在別處列報;統計機構持倉時不能把 13F-NT 當作「零持倉」。
常見問題
13F-NT 是什麼意思
13F-NT 是「通知」申報,即某機構投資經理聲明,其需申報的 13F 持倉已全部由另一申報人(如同集團的另一經理)在其 13F 持倉報告(13F-HR)中列報,故本機構不再重複列出明細。
看到某機構只交 13F-NT 是不是說明它沒有持倉
不是,13F-NT 不代表機構清倉或沒有持倉,只是持倉在別處列報;該機構的實際持倉需到「代為申報方」的 13F-HR 中查找。
13F-NT 和 13F-HR 有什麼區別
13F-HR 是包含持倉明細的「持倉報告」,13F-NT 是聲明持倉已由他人代為列報的「通知」申報,單看 13F-NT 本身沒有持倉明細。
相關詞條
本詞條為對 SEC 公開申報術語的科普整理,不構成投資建議;具體定義、申報時限與適用情形以 SEC 最新規則和原始文件為準。