13F-NT 通知申报
Form 13F-NT (Notice) · 又称 13F-NT / 13F 通知
是什么
13F-NT 是「通知」(Notice)申报:某机构投资经理声明,其需申报的 13F 持仓已全部由另一申报人(如同集团的另一经理)在其 13F「持仓报告」(13F-HR)中列报,故本机构不再重复列出明细。
哪里查
EDGAR 按机构查询;与 13F-HR(持仓报告)、13F-CR(合并报告)同属 13F 体系。
怎么读
看到 13F-NT 说明该机构的持仓需到「代为申报方」的 13F-HR 里找;单看 13F-NT 本身没有持仓明细。
常见误读
13F-NT 不代表机构清仓或没有持仓——只是持仓在别处列报;统计机构持仓时不能把 13F-NT 当作「零持仓」。
常见问题
13F-NT 是什么意思
13F-NT 是「通知」申报,即某机构投资经理声明,其需申报的 13F 持仓已全部由另一申报人(如同集团的另一经理)在其 13F 持仓报告(13F-HR)中列报,故本机构不再重复列出明细。
看到某机构只交 13F-NT 是不是说明它没有持仓
不是,13F-NT 不代表机构清仓或没有持仓,只是持仓在别处列报;该机构的实际持仓需到「代为申报方」的 13F-HR 中查找。
13F-NT 和 13F-HR 有什么区别
13F-HR 是包含持仓明细的「持仓报告」,13F-NT 是声明持仓已由他人代为列报的「通知」申报,单看 13F-NT 本身没有持仓明细。
相关词条
本词条为对 SEC 公开申报术语的科普整理,不构成投资建议;具体定义、申报时限与适用情形以 SEC 最新规则和原始文件为准。