CAPRICOR THERAPEUTICS CFO行权并卖出2.41万股

① 这笔交易由两份操作构成：Anthony Bergmann首先通过期权行权取得2.41万股普通股，行权价为每股3.18美元，总金额约7.7万美元；随后在同一报告日通过公开市场卖出全部2.41万股，卖出价为每股30.38美元，总金额约73.2万美元。该交易属于预设交易计划（10b5-1计划），表明其提前规划了减持安排。

② Anthony Bergmann担任CAPRICOR THERAPEUTICS, INC.的首席财务官（CFO），是公司高管。本次交易涉及的行权期权为衍生品（Stock Option，即买入权），行权时无额外费用。

③ 交易后，Anthony Bergmann直接持有公司普通股1.12万股，无间接持有方式。其持股总量较交易前显著减少，因卖出数量与行权取得数量一致，但行权成本与卖出价差较大。

④ 根据历史对照，这是该申报人在该公司近一年内第2次卖出/处置操作（含本次），表明其近期有规律性的减持行为。

⑤ 总体而言，本次交易为高管在预设计划下的期权行权与同步卖出，属于常规的持股调整操作。