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Octagon XAI CLO Income Fund董事CEO公開市場買入30萬股優先股
Octagon XAI CLO Income Fund的董事兼總裁及首席執行官Theodore J Brombach於2026年6月1日通過公開市場買入30萬股5.75% Series 2027 Term Preferred Shares，交易金額為零。交易後，其直接及間接持有該優先股合計300萬股，另間接持有4000股Class I Shares。這是該申報人近一年內首次公開市場買入。
交易明細
| 證券 | 類型 | 方向 | 股數 | 價格 | 金額 |
|---|---|---|---|---|---|
| 5.75% Series 2027 Term Preferred Shares | 公開市場買入 | 取得 | 30.0 萬股 | — | — |
同一申報內同類交易已按「事件」合併(金額加總、價格取區間)。
交易後持股
| 證券 | 持有方式 | 交易後股數 |
|---|---|---|
| 5.75% Series 2027 Term Preferred Shares | 直接 | 100.0 萬股 |
| 5.75% Series 2027 Term Preferred Shares | 間接 (XMS Holdings LLC) | 200.0 萬股 |
| Class I Shares | 間接 (XA Investments LLC) | 4,000 股 |
含直接持有與間接持有(如經信託 / 受控實體),已分行註明持有方式。
解讀
根據SEC Form 4申報，Octagon XAI CLO Income Fund的董事兼總裁及首席執行官Theodore J Brombach於2026年6月1日通過公開市場買入方式，取得30萬股5.75% Series 2027 Term Preferred Shares。該交易不涉及10b5-1計劃，申報價格為無價，交易金額為零。
Theodore J Brombach在公司擔任董事及President and CEO職務，是公司核心管理層成員。本次交易為其主動增持行為，屬於公開市場買入。
交易後，Theodore J Brombach直接持有5.75% Series 2027 Term Preferred Shares共100萬股，並通過XMS Holdings LLC間接持有200萬股，合計持有該優先股300萬股。此外，其還通過XA Investments LLC間接持有4000股Class I Shares。
歷史數據顯示，這是該申報人近一年內第1次公開市場買入（含本次），此前無同類交易記錄。本次增持反映了其個人對公司證券的配置調整。
總體而言，本次交易為內部人常規的持股變動申報，未涉及衍生品或複雜結構，屬於公開市場直接買入行為。