SEC指控对冲基金总裁萨拉比亚涉数百万美元庞氏骗局

①SEC指控对象与核心行为：2026年9月8日，SEC对加州塔斯廷居民Francisco Javier Sarabia提起和解诉讼。Sarabia是Bonanza Global Solutions LLC的总裁兼联合创始人，被控通过虚假陈述其投资基金，从350多名投资者处募集超过500万美元。

②据指控的事实与规模：SEC起诉书称，约2022年2月至2023年3月期间，Sarabia与其商业伙伴针对西班牙语和菲律宾投资者，虚假承诺每月10%至15%或更高的回报。他们声称Bonanza Global是一家“对冲基金”，投资者资金将用于股票交易和其他投资。Sarabia还就资金使用作出虚假陈述，并承诺“退款保证”。实际上，Bonanza Global未产生任何收入，Sarabia将投资者资金用于购买奢侈品、旅行，并以类似庞氏骗局的方式向早期投资者付款。

③涉及法院与诉讼阶段：案件已提交美国加州中区联邦地区法院（案号No. 26-civ-02542）。SEC指控Sarabia违反1933年《证券法》第17(a)条、1934年《证券交易法》第10(b)条及规则10b-5的反欺诈条款，以及《证券法》第5(a)和5(c)条的注册条款。Sarabia已同意接受最终判决（须经法院批准），该判决将永久禁止其违反相关证券法条款，并禁止其参与证券发行。

④处罚条款：若判决获批准，Sarabia需支付82.5万美元非法所得及21.5万美元判决前利息。