SEC指控ISS拒绝配合调查，申请法院强制其履行行政传票
SEC于2026年9月4日对注册投资顾问Institutional Shareholder Services, Inc.提起传票执行诉讼，指控其拒绝配合例行检查及行政传票，要求法院强制其提供与代理投票建议相关的文件。目前案件处于申请法院命令阶段，SEC尚未认定任何违规行为。
指控 ≠ 定罪。本页是 SEC 单方诉讼/执法公告的中文转述,「被指控」不代表已被法院认定有罪;
和解多在当事人未承认或否认指控的情况下达成。请勿据此对个人或公司作定性判断。
①SEC指控的对象与核心行为：2026年9月4日，美国证券交易委员会（SEC）在宾夕法尼亚州东区联邦地区法院对Institutional Shareholder Services, Inc.（ISS）提起传票执行诉讼，指控这家注册投资顾问拒绝配合SEC的行政传票，未能提供与代理投票建议和投票相关的文件。
②据指控的事实与规模：据SEC的申请文件，2026年3月，SEC检查部门开始对ISS进行例行检查，要求其提供与代理建议和投票相关的数据——这是ISS业务的核心。ISS最初拒绝配合检查人员的常规请求，并在2026年7月21日收到行政传票后仍拒绝全面遵守。SEC称，传票要求提供的文件与其调查ISS是否遵守联邦证券法高度相关。ISS的拒绝行为阻碍了SEC的法定监督和投资者保护职责。SEC还指出，自检查部门最初提出请求以来已超过四个月，尽管延长了截止日期并多次努力寻求解决方案，ISS仍拒绝提供所有要求的材料。
③涉及法院与诉讼阶段：该案编号为No. 2:26-mc-00078，在宾夕法尼亚州东区联邦地区法院提起。SEC请求法院发布命令，强制ISS遵守行政传票。SEC表示正在继续事实调查，截至目前尚未认定任何个人或实体违反了联邦证券法。
数据来源:SEC Litigation Release No. 26632(公开)。本页为要点的中文转译与整理,以原文及法院文件为准。
本页基于 SEC 公开诉讼/执法公告整理与转译,不构成任何投资建议。SEC 指控为单方主张,指控不等于定罪;最终结果以法院判决或和解文件为准。