SEC指控投资顾问Austin及公司欺诈并泄露客户隐私，达成最终判决

美国证券交易委员会（SEC）对Parker Terrill Austin及其创立的投资顾问公司Embarcadero Capital Advisors, Inc.提起欺诈及不当披露客户非公开个人信息的指控。据SEC起诉书（2025年9月10日提交），自2023年起，Austin在受雇于另一家投资顾问公司期间，计划离职并创立自己的公司，曾至少一次将原雇主的客户非公开个人信息发送给Embarcadero的未来业务伙伴。此外，Austin被控在任职期间违反了对客户的受托责任，将客户资金投资于违背客户指示的标的。原雇主得知其行为后将其解雇。Austin随后创立Embarcadero，并在其网站及向SEC提交的公开文件中虚假陈述其纪律处分及离职原因，以欺诈手段诱导客户加入Embarcadero。

2026年8月19日，美国加州中区联邦地区法院就本案作出最终判决。Austin和Embarcadero在未承认或否认指控的情况下同意判决。判决永久禁止他们违反1940年《投资顾问法》第206(1)、206(2)和207条，以及Austin违反S-P条例第10条。Austin被责令支付民事罚款118,225美元，并被禁止在三年内担任或关联任何经纪商、交易商或投资顾问。Embarcadero被责令支付非法所得25,000美元及预判利息2,505.06美元，并支付民事罚款120,000美元。