SEC 指控加州居民查韦斯欺诈客户并挪用资金逾94万美元
SEC 于2026年9月3日对加州居民 Omar Dario Chavez 提起欺诈指控，称其在2022年10月至2025年3月间，通过虚假承诺高回报和保本，从至少16名客户处骗取超94万美元，并挪用资金用于个人开支。案件已提交加州中区联邦法院。
指控 ≠ 定罪。本页是 SEC 单方诉讼/执法公告的中文转述,「被指控」不代表已被法院认定有罪;
和解多在当事人未承认或否认指控的情况下达成。请勿据此对个人或公司作定性判断。
①SEC 指控 Omar Dario Chavez（又名 Omar Aiden Chavez）在证券交易中向客户作出虚假陈述并挪用客户资金，违反联邦证券法反欺诈条款。
②据 SEC 起诉书，2022年10月至2025年3月间，Chavez 从至少16名客户（含多名老年受害者）处欺诈性获取超过94万美元，声称代客交易证券。他谎称每月交易回报率可达10%至20%，并承诺以个人资产（100万至200万美元）保证客户本金安全，但实际并无这些资产。Chavez 每月向客户报告虚假盈利，诱使客户追加投资；实际上，其交易亏损数十万美元，并挪用客户资金用于支付租金、信用卡账单、短期个人贷款还款及其他客户款项。
③该案已在美国加州中区联邦法院立案（案号 No. 2:26-cv-09887），SEC 指控其违反《1934年证券交易法》第10(b)条及规则10b-5、《1933年证券法》第17(a)条，以及《1940年投资顾问法》第206(1)和(2)条。
④SEC 寻求永久禁令、返还非法所得及预判利息、民事罚款。目前案件处于起诉阶段，尚未判决。
数据来源:SEC Litigation Release No. 26630(公开)。本页为要点的中文转译与整理,以原文及法院文件为准。
本页基于 SEC 公开诉讼/执法公告整理与转译,不构成任何投资建议。SEC 指控为单方主张,指控不等于定罪;最终结果以法院判决或和解文件为准。