SEC指控芝加哥投资顾问挪用客户资金用于赌博和个人开支

①SEC指控对象与核心行为：2026年9月3日，SEC对前伊利诺伊州唐纳斯格罗夫居民Waldon Fenster提起和解诉讼。Fenster是未注册投资顾问及私人基金“Last Mile Loan”的创始人，被控向投资者撒谎并挪用资金用于赌博和个人开支。

②据指控的事实与规模：根据SEC在伊利诺伊州北区联邦地区法院提起的起诉书，2023年1月至2024年3月期间，Fenster从23名个人投资者处为基金募集约360万美元。Fenster告诉投资者，基金将通过向寻求更大融资的小企业发放短期高息过桥贷款，产生超过20%的利润。然而，基金从未发放任何贷款。Fenster据称挪用了超过250万美元的投资者资金用于赌博、旅行和个人生活开支，并将剩余资金返还给某些他希望能介绍新投资者的投资者。当投资者要求撤资时，Fenster提供各种借口并虚假声称基金已获得可观回报。

③涉及法院与诉讼阶段：案件在美国伊利诺伊州北区联邦地区法院提起（案号1:26-cv-10688）。Fenster在未承认或否认指控的情况下，同意接受法院批准的最终判决。

④处罚与和解条款：Fenster同意永久禁止违反1933年证券法第17(a)条、1934年证券交易法第10(b)条及规则10b-5、1940年投资顾问法第206(1)、206(2)、206(4)条及规则206(4)-8的反欺诈条款；支付2,516,120.80美元罚没款、450,012.39美元判决前利息及236,451.00美元民事罚款；并被禁止发行、购买、要约或出售任何证券（除个人账户交易外），以及禁止与任何经纪商、交易商或投资顾问有关联。