SEC 指控 Corey Ortiz 参与200万美元“免费搭车”欺诈计划并达成最终和解

美国证券交易委员会（SEC）指控 Corey Ortiz 参与一项涉嫌约200万美元的“免费搭车”欺诈计划。据 SEC 于2023年10月31日提起的诉讼称，Ortiz 与其他三人利用未注入资金的经纪账户（即“亏损账户”）在其控制的其他经纪账户（即“盈利账户”）中产生交易利润。被告在提供即时存款信用额度的经纪商处维持“亏损账户”，利用该信用额度以人为价格进行交易并反复产生利润，从而将经纪商提供的信用额度从“亏损账户”转移至“盈利账户”，以经纪商为代价累积所谓“有保证的利润”。据指控，在四年期间，被告使用了至少600个经纪账户实施该欺诈计划。Ortiz 在该计划中的角色主要是招募个人，以名义金额同意开设新“亏损账户”或提供现有经纪账户的访问权限。

2026年8月25日，纽约东区联邦地区法院对 Ortiz 作出最终同意判决。判决永久禁止 Ortiz 违反1934年《证券交易法》第10(b)条及规则10b-5，并责令其支付199,710美元的罚没款及19,727美元的判决前利息。该款项的支付被视为已由平行刑事案件中对其作出的赔偿和没收令所满足。此外，判决还对 Ortiz 施加行为禁令，在五年内，其开设经纪账户前必须向相关经纪公司提供 SEC 起诉书及本案最终判决的副本。