SEC 指控 Ichcoin Tech Corp. 在监管备案文件中虚假陈述

美国证券交易委员会（SEC）今日宣布对自称投资顾问的 Ichcoin Tech Corp. 提起指控，称其向 SEC 提交的文件中就其作为豁免报告顾问（ERA）的资格、办公地点及其他相关身份信息作出虚假陈述。

据 SEC 于纽约北区联邦地区法院提起的起诉书称，Ichcoin 于 2024 年 1 月 25 日提交的 Form ADV 中存在虚假陈述。虽然 ERA 豁免注册，但仍需提交 Form ADV 向 SEC 报告其咨询业务相关信息。据指控，Ichcoin 在 Form ADV 中声称其符合 ERA 资格；在纽约州奥尔巴尼设有办公室并附有科罗拉多州电话号码；并拥有金融业监管局（FINRA）中央注册存管处（CRD）分配的识别码。而实际上，Ichcoin 不符合向 SEC 报告为 ERA 的资格，其在奥尔巴尼地址并无办公室，该科罗拉多州电话号码无法接通至 Ichcoin 任何人员，且 Form ADV 中的 CRD 号码属于一位 87 岁、与 Ichcoin 无明确关联的个人。起诉书还指控 Ichcoin 未能回应 SEC 工作人员要求提供记录以证实 Form ADV 信息的要求。

该起诉书指控 Ichcoin 违反 1940 年《投资顾问法》第 204(a) 条和第 207 条，寻求永久禁令以禁止未来违反相关条款，一项行为禁令以禁止 Ichcoin 及其代表以 ERA 身份向 SEC 提交 Form ADV，以及民事罚款。

该调查由 Peter Altenbach 和 George N. Stepaniuk 进行，由 Thomas P. Smith, Jr. 监督。诉讼将由 Paul G. Gizzi 主导，并由 Christopher Colorado 监督，均来自 SEC 纽约地区办公室。