SEC指控38家实体通过虚假ADV备案伪装美国顾问吸引散户

美国证券交易委员会（SEC）今日对38家实体提起诉讼，指控其在2025年至2026年间向SEC提交的ADV表格中存在重大虚假陈述，以虚假宣传自身为美国投资者的合法顾问公司。据SEC起诉书称，部分被告使用追踪至外国司法管辖区的IP地址连接SEC备案系统，且未回应SEC律师要求提供记录以证实其ADV表格信息的请求。

据指控，被告在ADV备案中作出无法证实的重大虚假陈述，包括列出其在科罗拉多州无实际存在的营业地址，并提供已断线或属于无关企业的电话号码。此外，被告披露的所有权结构和数值数据与众多其他声称的豁免报告顾问（ERA）相同或几乎相同，并声称其顾问的私募基金财务报表已由两家独立会计师事务所之一审计，但这两家事务所均未出现在任何联邦或州会计师事务注册登记中。SEC还指控，部分被告在网站上宣传，其中一些网站展示虚假证书，表明其已在SEC注册，而实际并未注册。

这些诉讼已在美国科罗拉多州地区法院提起，指控被告违反1940年《投资顾问法》第204(a)条和第207条。SEC寻求永久禁令，禁止被告违反联邦证券法相关条款，行为禁令禁止其作为豁免报告顾问提交ADV表格，并要求民事罚款。

SEC投资者教育和援助办公室已发布投资者警示，提醒投资者注意诈骗者利用SEC的ERA备案制造合法假象，引诱投资者陷入骗局。投资者应警惕声称直接向个人投资者提供投资建议或声称已在SEC注册的所谓ERA。此外，这38家实体的ERA备案已从SEC网站移除。